外观设计专利的价值及评估

1、外观设计专利也有高价值

2007美国苹果公司推出了初代IPone，掀起了一场手机界的大革命。2011年4月苹果公司基于其发明和外观设计专利、注册和未注册商业外观起诉三星公司侵权，在这场备受全世界瞩目的专利侵权官司中，涉案外观设计专利分别是美国外观设计专利D618.677（iPhone正面设计）、D593.087（iPhone边框设计）、D604.305（显示屏GUI设计）。[1]2012年陪审团裁定三星手机侵犯苹果手机的商业外观和外观设计，地方区法庭判决三星赔偿10.51亿美元。2015年美国联邦上诉巡回法院推翻了区法院的判决认为苹果手机的商业外观不受保护，但是支持了区法院认定三星公司侵犯苹果手机外观设计专利权的判决，并确认了外观设计的损害赔偿适用于“全部利润”。2016年12月，美国联邦最高法院8名大法官一致认定下级法院对三星侵犯苹果外观设计专利权的性质认定并无不妥，但韩国三星公司不用因侵犯苹果手机的部分设计专利而将其所有相关产品的盈利都支付给美国苹果公司，并发回联邦巡回上诉法院重审。此时距离联邦最高法院上一次审理外观设计专利权案件已经过去了130年。这场“世纪诉讼”，可能“重新定义”了外观设计专利。

改革开放以来，我国的经济发展离不开大量的招商引资、向世界强国学习，因此我国曾一度被称为“山寨大国”，知识产权保护制度备受发达国家诟病。但随着近年来国家相关政策的积极引导，国内很多企业慢慢的由当初漠视知识产权发展到现在越来越重视知识产权的保护，特别是2008年《国家知识产权战略纲要》的颁布，把各界的知识产权意识彻底唤醒。近年来，我国的专利申请量连续多年位居世界第一，但因为当初申请专利的目的并不一定是保护技术，还存在“申请高新企业”、“申请政府各种项目补贴”等理由，导致我国的专利数量增加很快，但是质量却优劣不一。很多自以为知道内幕的“圈内人”常常会说“我国的专利质量太差，没有技术含量，发明专利还好点，特别是大量的外观设计专利根本不值钱”。正因为有这种观点的存在，造成了各界谈及专利价值的时候，首先强调的大都是“是什么专利？发明还是实用新型？”

从国家知识产权局选定多个城市做专利质押贷款试点，到如今大部分商业银行普遍开展“科技金融”、“专利质押贷”，经过了近10年的曲折发展，专利质押的额度连年攀升，从2012年的140多亿元增加到了2015年的560亿元，大多数银行都开始尝试专利质押贷款项目。从我们评估公司接触过的各商业银行的涉及专利质押的相关规定中，有一条很多银行都有“质押物必须是发明专利或实用新型专利，不接受外观设计专利的质押”的规定让我们印象深刻，甚至有多家银行明确明示：专利质押贷款只接受发明专利。在银行的观念里只有发明专利是最值钱的，实用新型次之，外观设计根本不值钱，这成了银行业内普遍遵守的规则。广东省某照明电器公司，主要生产灯具，拥有近2000件外观设计专利，每年产值在2亿元左右，每年用于产品研发的费用都近300万。该企业在向当地商业银行申请专利质押贷款的时候，被当地多个银行以“不是发明专利”拒绝了，只能用别的抵押物贷款。当地某银行的一个对公客户经理曾经表示：该企业是优质客户，但是总行有硬性规定，不是发明专利或者实用新型专利，我们行不能办理专利质押贷款。

其实这种看法过于武断了。专利价值的高低还是要看实施的企业是谁、这项专利是不是为该企业带来巨额利润的核心专利，并不能单看专利类型是什么。大集团的一项重要的外观设计专利，并不比一个小公司的发明专利价值低；一个公司主要获利产品所倚重的外观专利的价值，有可能也高于闲置的发明专利。

我国《专利法》第二条规定：本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。单从概念上看，发明和实用新型里都用了“技术”这个词，外观设计却没有，发明专利的技术含量高于实用新型专利，实用新型专利的技术含量高于外观设计专利，这是大家都认可的。那发明专利的价值肯定高于实用新型专利吗？实用新型专利的价值肯定高于外观设计吗？外观设计专利主要是指工业品的外观设计，也就是工业品的式样，它与发明专利或实用新型完全不同，即外观设计不是技术方案。尽管外观设计是专利中最简单的一种，但是对于某些行业如汽车、电子产品、壁纸、灯具等行业来说，产品的外观设计对企业经营效益有十分重要的影响，甚至决定企业的兴衰存亡。

2、高价值外观设计专利的评估

知识产权评估业内的一位经验丰富的老师曾经总结过专利类型对专利价值高低的影响，从保护范围、稳定性、保护时间、专利文件、侵权判定难度等各个方面分析了专利类型对专利价值的影响，但外观设计专利的价值并没有参与比较。外观设计专利在我国应用领域日益广泛，已经涉及到了多个行业，对外观设计专利的价值进行合理的评估，对很多行业都有重要的意义。

专利价值的评估是一个复杂、系统的大工程，并不一定发明专利的价值就一定高于外观设计。影响外观设计专利价值的主要因素可概括为三大要素，即外观设计自身因素、市场因素、法律因素。这三大要素有可细分成九项影响因素，即自身设计水平、专利审查、应用的难易程度、产业化程度、市场需求、市场成本、专利权属、专利有效期与专利保护因素。[2]收益法是将被评估专利作为一种获利的能力而确定专利价值的评估方法，高价值的外观设计专利设计都具有美感，一般都能通过视觉引起消费者的购买欲，当然是拥有获利能力的，所以国内的现在评估外观设计专利一般采用的是收益法。

近年来，相关学者一直在钻研研究怎样才能更好的评估高价值的外观设计专利，其中2015年陶冶向国家知识产权申请了一项发明专利，专利名称就是“外观设计专利收益与价格的计算方法和系统”，现在已经进入了实质审查阶段。该发明公开了一种外观专利收益与价格的计算方法和系统，分别通过分析品牌效度、产品市场占有率和外观与结构匹配度变量对专利产品总收益的影响和作用，对变量赋值，并形成对外观设计专利产品总收益的分配关系，三个变量与外观设计产品总收益连续相乘即得到专利收益。以外观设计专利收益为基础，通过折现加和计算，可以得出外观设计专利的许可价格和转让价格。通过该发明提出的外观设计专利收益与价格计算方法，可以准确的计算外观设计专利的货币化价值，为外观设计专利的转让和许可定价提供依据。

算法用公式表示为：

P(D)＝P(T)×δBE×δMS×δMD

P(D)——外观设计专利收益；

P(T)——外观设计产品总收益；

δBE——品牌效度；

δMS——产品市场占有率；

δMD——外观与结构匹配度。[3]

专利的类型不一定直接决定专利价值的高低，希望以后各界能正确认识到外观设计专利的价值，别再出现银行不考察企业直接拒绝外观设计的例子。