评析“一种背光模组及液晶显示器件”发明专利申请复审请求案

作者：彭燕 朱宇澄 刘燕梅 国家知识产权局专利复审委员会 

提交专利申请的发明应具备创造性是授予其专利权的必要条件之一，发明是否显而易见则是判断发明是否具备创造性的决定性因素，现行《专利审查指南》给出了判断发明相对于现有技术是否显而易见的三个步骤，即通常所说的“三步法”：一是确定最接近的现有技术；二是确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题；三是判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见。这三个步骤依序进行、环环相扣，每一步均是下一步的基础。其中，第一步实际上是要确定一个进行评判的基准，是“三步法”的起点；第二步则是找到并确定所要求保护的发明相对于第一步确定的基准的差异，在“三步法”中具有承前启后的作用；第三步则是本领域的技术人员在前两步的基础上综合其它现有技术而重构发明，是“三步法”的最终目的。

运用“三步法”判断发明是否显而易见、以便得到客观、准确的创造性判断结论的关键在于，本领域技术人员准确理解所要求保护的发明并准确把握所确定的最接近现有技术的公开内容，并以此作为分析判断的起点，全面系统地分析本领域的技术人员是否有动机在此基础上结合其他现有技术手段显而易见地获得发明的技术方案。

最接近现有技术是创造性判断的比较基准和重构发明的起点，应当立足于本领域技术人员对其进行客观、准确的理解，把握其公开内容的技术实质，任何对该起点的理解出现的偏差都有可能导致对发明是否显而易见的判断得出错误的结论，即所谓的“差之毫厘谬以千里”。在准确理解最接近现有技术的前提下，还应当准确把握所要求保护的发明的技术实质，客观比较二者在技术构思以及具体手段上的异同，在此基础上综合判断发明是否显而易见。对于最接近的现有技术和所要保护发明的技术实质的把握应当通过背景技术、所存在的缺陷、针对该缺陷采取了哪些手段、实现了哪些技术效果等方面梳理它们各自的技术脉络，综合考虑其所体现的整体技术构思来进行。

准确把握技术方案

在本文中，笔者结合“一种背光模组及液晶显示器件”发明专利申请复审请求案进行分析和说明。

涉案申请包括一种背光模组，依据其说明书的记载，现有的背光模组在LED上直接涂覆荧光粉，LED在工作过程中由于荧光粉受结温度热聚集的影响，导致LED的受激发光能力降低、亮度衰减，限制了背光模组寿命；同时，在采用LED点光源时因需要扩散板、光学扩散片等部件提高点阵光源的均一度而导致整个背光模组结构复杂、厚度较厚等问题。为此，涉案申请的背光模组采用如下技术构思以解决上述问题：在第一基板上设置发光器件阵列，在与其对置第二基板上涂覆荧光粉层，形成了发光器件阵列与荧光粉层的间隔设置，其确保了荧光粉层上的每一个点都可以受到来自发光器件阵列的电子与空穴对在复合过程中所产生光子轰击而发光，使发光器件发出的光经荧光粉层均匀射出，极大限度改善了发光面的均一度，省去了现有技术中扩散板、光学扩散片等设置，降低了背光模组的厚度并简化了结构。

用于评判创造性所确定的最接近现有技术为对比文件1，其公开的是使用场发射背光装置替换传统的线光源和点光源，目的在于确保背光装置的亮度均匀和延长使用寿命，其技术构思主要为：在场发射背光装置的下面板上设置用作阴极和栅电极的第一电极和第二电极，并在第一电极和/或第二电极上设置碳纳米管（CNT）发射器，荧光层设置在上面板面向下面板侧的第三电极的底面上，荧光层与第一电极、第二电极、CNT发射器间隔设置，这样，荧光层便设置在第三电极与第一电极、第二电极、CNT发射器之间，当对第一电极、第二电极和第三电极分别施加预定的电压时，CNT发射器发射电子并与位于第一电极、第二电极和第三电极所形成的电场中的荧光层相碰撞，使得荧光层中的荧光材料被激发并发出可见光，从而实现了背光装置的发光。

客观比较发明构思

不难看出，涉案申请和对比文件1的背光装置均采用了荧光粉层，二者是否构成相同或相当的技术手段成为本案创造性判断的关键，对此，需要从客观把握二者的技术实质入手，判断其相同与否。

涉案申请要求保护的方案的技术实质是，对传统线光源和点光源如发光器件阵列进行的改进，其采用发光器件阵列发出光子而发光，并激发荧光粉层发光，从而达到发光均匀的效果，也就是说，即使没有荧光粉层本案的背光模组也能发出光，荧光粉层的作用只是通过与能够发光的元件即发光器件配合改进发光效果和简化结构。对比文件1公开内容的实质为：弃用传统线光源和点光源而采用了场发射背光装置，本领域周知，场发射背光装置采用的是将电能直接转换为光能的发光原理，其需要提供有电场，故场发射背光装置需要有提供电场的电极及发射电子的发射器。对比文件1的第一电极、第二电极和CNT发射器单独或整体均不具备发光功能，而是提供激发荧光层发光的电子，因此，荧光层需要与CNT发射器、第一至第三电极配合并作为一个整体才能实现发光，是对比文件1的场发射背光装置不可缺少的发光器件，其原理类似于生活中常用的灯管内壁涂覆荧光粉层的日光灯等。由此可见，涉案申请与对比文件1虽然都具有间隔设置的两个基板且都在上面的基板侧设置有荧光粉层，但由于两者发光原理不同，荧光粉层的作用不同导致其作为背光模组的不同组成部分而存在，在涉案申请中荧光粉层为匀光部件，而在对比文件1中则是发光部件，不能将二者整体上视为相同或作用相当的部件，因此，整体上看，对比文件1客观上并未公开涉案申请中的荧光粉层及其相应设置。这一区别整体上充分体现了涉案申请和对比文件1二者实现背光装置发光的原理完全不同，荧光粉层实质作用完全不同，二者发明构思差异较大。

谨慎得出判断结论

综上，当以对比文件1作为最接近现有技术并以其采用的场发射背光装置作为发明起点重构涉案申请时，对比文件1中场发射背光装置与涉案申请属于不同的技术脉络，二者构思迥异，因此，本领域技术人员没有动机改变对比文件1的场发射背光原理，将第一电极、第二电极和CNT发射器构成的发射电子以激发荧光层的结构替换为传统的如发光器件阵列的线光源和点光源发出的光子激发荧光层中的荧光材料的结构。即本领域的技术人员没有动机以对比文件1为起点结合其他现有技术手段获得涉案申请的技术方案。

创造性判断的“三步法”中前两步的准确把握是运用“三步法”评判创造性的基础，要保证审查结论的正确需要本领域技术人员切实地立足于最接近的现有技术这一起点，查清事实，准确地理解权利要求请求保护的技术方案和最接近现有技术公开的技术方案，正确地认定两者之间的区别特征。只有真正站位本领域技术人员，理解发明的技术本质，正确解读权利要求，才能为后续的创造性审查奠定坚实的基础。