日本专利局发布AI创造受专利法保护情况调查报告

2024年4月22日，日本专利局（JPO）发布人工智能（AI）创造受专利法保护情况调查报告。JPO就如何在专利法中保护人工智能创造的问题，在国内外进行了公开信息调查、问卷调查、意见征询，并汇总了调查报告。结果显示，目前还没有发现在发明创造过程中因AI的应用影响，需要立刻改变专利法保护方式的特别情况。基于本调查的结果，JPO在密切关注AI技术发展的同时，也将探讨专利法如何保护利用AI的创造。具体内容如下。

1.公开信息调查

（1）发明创造中的AI利用情况：谷歌、亚马逊、Meta、微软，Open AI正在将大型语言模型应用于编码辅助、搜索引擎升级、聊天机器人、图像生成、广告生成、语音和音乐生成、动画和动漫生成、机器人行为生成等多种领域；其他企业也将生成式AI应用于药物和材料开发、饮料配方建议和三维机械等设计方案的生成、采购文件的制作等方面；同时，也有多个AI开发企业和服务企业合作的案例。

（2）AI应用扩大伴随的问题：在JPO所调查的相关论文中，尚未有意见指出在现行的专利法和专利审查法律中关于AI发明的判定问题；有意见指出，针对AI相关发明产出高效化问题，为防止AI创造发明的数量泛滥，应提高发明创造性判定标准、扩大审查标准中“类似/临近/相邻技术领域”范围，以便更容易发现显而易见/缺乏创造性的现有技术；多数意见指出AI相关发明人应是自然人。

（3）国家/地区的专利法和审查标准：

①英国知识产权局（UKIPO）于2022年11月公布了AI相关专利申请的审查准则，但由于英国高等法院的判决该准则暂停公布。

②美国于2023年10月发布了确保利用AI安全性等相关的总统令，在总统令发布后的270日内将面向专利审查官和申请人，发布在AI和知识产权的关系中应考虑的具体事项。在美国专利商标局（USPTO）部长认为必要的情况下将更新现行专利资格审查的相关判断，以明确AI与关键新兴技术相关发明的专利资格问题。

③在世界瞩目的DABUS判决问题上，英国最高法院驳回了斯蒂芬·塞勒将AI机器DABUS命名为发明者的专利申请，原因是AI程序不能被命名为专利的发明人，专利发明人必须是自然人。

2.日本国内问卷调查、意见征询

（1）问卷调查JPO对41家AI相关专利申请的上游企业和生成式AI相关专利申请的企业进行了调查：

①已在发明创造过程中利用AI的企业数量达到14家，但多数（11家）企业认为AI技术的利用水平不充分；目前虽有在选定课题和解决方法的阶段运用AI，但最终也是人在AI基础上做出判断，尚未发现全程仅用AI进行的发明创造；

②随着AI利用的扩大，14家企业认为应该修订发明创造性的判定标准，26家认为不应更改；

③关于AI自主发明的专利申请和权利化带来的问题，大多数企业表示担忧，有企业指出由于尚未被验证可行性的专利发明的增加，可能会导致审查延迟。

（2）意见征询为深入了解公开信息调查结果和日本问卷调查结果，JPO对4位法学学者、材料信息学相关专家、2位律师和专利师、6位企业相关人员进行了意见征询：

①专家认为在材料信息学领域使用AI可进行反复实验，因此能够提高新材料开发的效率；

②多数意见指出，即使发明在创作过程中使用了AI，由于在过程中需要一定程度自然人的参与，因此可以按照现行的发明人要求来应对，即将创作中具体化发明技术特征的人认定为发明人。另一方面，也有意见认为，即使随着后续AI的发展、人类的干预减少，只要有一个自然人参与创造，就足以认定其为发明人。

③大多数意见认为自然人应被认定为发明人，理由是“因为无需对AI进行激励，因此没有必要将AI作为权利主体”“AI本身没有权利能力，从法律理论上很难认定AI的权利主体”“AI权利主体的争议不仅会对专利法，也会对其他法律领域产生影响”等。

3.日本海外问卷调查、意见征询

（1）海外问卷调查JPO对美国、欧洲、英国、中国和韩国的部分法律事务所进行了调查：

①在发明创造过程的AI利用率较低，AI的技术水平还不完善，容易出现错误输出和矛盾输出；

②在发明人的认定上，多数意见认为应根据对发明的实质性贡献、贡献度判断；

③有意见指出，如果对AI自主发明赋予专利权，在短时间内会产生大量的专利申请，导致专利审查人力不足，出现垄断专利的企业等情况。

（2）海外意见征询JPO在问卷调查的事务所中选取部分进行了意见征询：

①关于专利事务所使用AI的情况，一些受访者对AI准备申请文件时的安全性表示担忧。另外，AI制作的专利申请文件也存在内容不充分的情况；

②有意见指出，发明创造性的判定标准在未来或会提高；英国AI相关发明的判定方面，发明需要技术上的贡献，较欧洲更为严格。