企业如何有效应对NPE诉讼？ ​

“NPE：专利非实施主体或非应用实体，其存在的主要目的是为通过自身持有的专利对其他专利实施主体发起诉讼或其他手段以达到盈利的目的。”

一、NPE诉讼

（一）什么是NPE

2022年8月5日最高人民法院民事裁定书（（2022）最高法知民终 134 号）准许深圳某技术有限公司撤回上诉，一审判决自本裁定书送达之日起发生法律效力。

回顾案情，我们发现作为原告的深圳某公司与被告成都某信息公司并不存在同业竞争关系，而且在此之间二者并没有任何联系或者纠纷，为何深圳某公司要对成都某信息公司发起诉讼呢？

通过对深圳某公司的调查，发现该公司没有官网，也查不到任何宣传的信息，也无法确定该公司的主营产品是什么。通过对其股权结构的分析，其股权结构中存在一家知识产权公司，该知识产权公司的法定代表人也正是本案中原告深圳某公司的法定代表人。并且近三年来该公司在广州、上海、成都等地发起了10余次发明专利侵权诉讼。通过上述的分析调查，我们认为本案的原告深圳某公司比较符合NPE公司的相关特征。

NPE：专利非实施主体或非应用实体，其存在的主要目的是为通过自身持有的专利对其他专利实施主体发起诉讼或其他手段以达到盈利的目的。

（二）NPE发起诉讼的成本

通过上述深圳某公司诉成都某公司的案情分析，我们基本可以确定该案属于NPE诉讼。本案被告涉诉的侵权产品，是被告的核心业务产品，该产品占该公司主营业务收入60%以上。虽然原告请求的侵权诉讼赔偿金额仅为100万，相对于该产品带来的营业收入相差甚远。但一旦侵权成立，该产品面临的是在各大应用市场下架，给被告带来的损失是无法估计的。而我们反观原告深圳某公司对于该案诉讼费用的成本投入是极小的，即使该案以原告败诉告终。从目前已知成本合计投入的金额不会超过5万元。

NPE公司和遭遇NPE诉讼的公司在费用成本上的差距巨大，NPE公司采取“搏一搏，单车变摩托”的思路，即使有损失可能仅仅是“单车”上的一个零件，并不影响其继续对其他主体发起挑战。并且一旦NPE获得诉讼胜利，NPE公司的获利一定是巨大的。对于遭受败诉的企业来说，更是难以估计损失的灾难性考验。

（三）未来成都本土企业遭遇NPE大规模诉讼的可能性

据公开数据显示截止2021年，成都目前上市公司总数已经达139家，2021年成都企业融资事件共160起，融资金额272亿元。成都本土企业快速发展积极筹备上市，潜在上市企业群体庞大，但成都本土企业普遍知识产权布局和维权的意识薄弱。

最近几年国内的NPE的模式逐渐成熟，深圳地区涌现了大量的NPE公司，例如“深圳市某知识产权运营有限公司”，从2020年开始，先后起诉了广东、湖北、四川的化肥公司，以及本案中原告也在广东、上海、四川发起了多起诉讼，针对的目标群体都比较明确，这些目标群体普遍都是发展较快，而知识产权意识又相对薄弱。

NPE 具有强烈的诉讼倾向，NPE通过其专利获取利益的主要方式就是专利许可，他人未经许可而实施专利，其必然会通过诉讼的方式来维权，以维持其“许可 - 获利”的商业模式。NPE 和专利实施者之间往往没有竞争关系，其本身也不销售任何产品或提供某种服务，所以是否采取诉讼活动不会过多的考虑商务上的竞争合作、品牌影响等因素，而是会考虑获利因素。所以未来成都本土企业遭遇大规模的NPE诉讼的可能性是极大的。

二、如何有效应对NPE诉讼

目前高新技术企业或者潜在上市的企业普遍对NPE怀有敌意。他们认为NPE的出现不仅仅会使企业蒙受损失，还阻碍科技创新的发展和增加企业研发过程中的费用。

如何有效的应对此类诉讼：

（一）“打铁还需自身硬”，核心产品的专利布局

企业针对自己核心产品进行有效的专利布局，形成覆盖创新技术的核心方案和关键特征的一系列基础专利，涵盖各类优化改进、技术结合、应用扩展等的外围专利保护圈，以横纵交叉画圈的方式逐步扩大企业技术的权利网，并根据技术的发展、产品的升级换代、市场需求和竞争环境的变化，及时调整新的布局，织出一张细密的专利权保护网。

其次是培育高价值专利组合，合适的保护范围、稳定的权利要求，经过有效布局的专利组合后，专利能够通过彼此之间的协同支撑，使保护效力最大化，有效提升企业的防御竞争力，使企业的技术价值得到最大程度的实现。

（二）“未雨绸缪”，做好专利预警

专利预警有企业专利预警、行业专利预警等多个层次，不同层次的专利预警需要从不同的角度去理解，预警的内容和范围有所不同，在进行专利预警时应有所区别。

围绕区域开展专利预警，能够掌握目标区域整体的知识产权竞争环境，识别目标区域面临的国内外专利风险分布情况，为企业在区域采取针对性措施，化解全局性专利风险提供决策参考。围绕特定产业开展专利预警，对于产业转型升级和企业创新发展具有重要的作用，有利于防范行业性、系统性专利风险，调整优化创新资源配置，推动产业联盟等中间组织联合应对和化解专利风险，由被动防范逐渐转变为主动应对。围绕企业开展专利预警，能够促进企业提高专利意识，瞄准企业重点产品或关键技术，解决具体的专利预警难题，帮助企业提升研发创新能力和风险管控能力，增强企业的市场竞争力。

（三）“临危不惧”运用规则予以应对

针对NPE的诉讼，企业应该积极应诉，采取专利无效程序、现有技术抗辩设计、合法来源抗辩、手段进行积极的应对。

对遭遇NPE诉讼的企业，对涉案专利提起专利无效是最重要、最有力的手段。通过提起专利无效程序，使得原本的诉讼中止，为企业争取更多时间进行规避设计或者收集更多证据去无效涉案专利。一旦无效成功，不仅仅彻底摧毁了NPE的商业目的，也提升了企业知识产权意识增强了核心竞争力。

（四）“后发制人”打击NPE的权利滥用

NPE善于利用诉讼程序的特点，来占据优势地位，例如，针对同一被告、在多个法院发起多件侵权案件、提供少量证据、伺机撤诉后再重新起诉等手段。对于被诉企业来说，只能进行被动地抗辩或者专利无效，即使胜诉，被诉企业也将花费不菲的成本费用。企业对于这部分的费用，是否可以采取“后发制人”的手段，对NPE进行追偿呢？

2021年6月3日，最高人民法院发布《最高人民法院关于知识产权侵权诉讼中被告以原告滥用权利为由请求赔偿合理开支问题的批复》，该《批复》指出：在知识产权侵权诉讼中，被告提交证据证明原告的起诉构成法律规定的滥用权利损害其合法权益,依法请求原告赔偿其因该诉讼所支付的合理的律师费、交通费、食宿费等开支的，人民法院依法予以支持。被告也可以另行起诉请求原告赔偿上述合理开支。该《批复》明确了：当原告的起诉行为超出合理范围、损害了他人合法权益，则构成权利滥用，应当承担一定的赔偿责任。

（五）“专业优先”匹配合适的服务机构

面对NPE诉讼需要选择专业的服务机构，NPE诉讼的专业性要求较高，需要一定的理工科背景、专利检索分析能力、丰富的诉讼经验的专业人员。在应诉过程中，需要专项负责团队对案件进行项目管理，明确公司内部知识产权诉讼团队分工和职责；构建有机协同的知识产权诉讼合作团队；协同专利诉讼与和解谈判。才能有效的应对NPE发起的诉讼，维护当事人的合法权益。

专业的服务机构不仅只是解决一个NPE诉讼，还需要为企业在知识产权的创造、运用、保护、管理过程中提供集成化的服务模式。服务模式分为需求分析、方案制定、技术竞争情报分析、策划及实施、项目管理策划和动态跟踪六个模块。整个模式的核心思想，是通过需求分析，了解技术背景和现状，引导委托方挖掘、整理需求，以此为基础制定分析方案；其次，通过技术竞争情报分析，从不同数据维度采集、整理、分析，并总结归纳得出结论，指导策划后续解决方案并实施；通过解决方案的实施，提升委托方软硬实力，进而进行各类项目、资质、荣誉的项目策划；最后，通过动态跟踪，对解决方案进行实时、动态更新调整，以保证服务的及时性、全面性和准确性。