浅谈知识产权政策如何助力构建绿色技术创新体系

绿色技术是全球各国未来十年的三大重点技术之一，对塑造和领导21世纪全球科技创新和经济发展至关重要。知识产权制度作为创新驱动的关键动力，对促进绿色技术创新、推动绿色产业发展有着重大影响。

近日，国家发展改革委、科技部联合印发《关于进一步完善市场导向的绿色技术创新体系实施方案（2023-2025年）》，从国家层面对绿色技术创新工作进行了安排部署，强调要加强绿色技术知识产权保护，提高知识产权服务水平，建设知识产权专题数据库，提升绿色技术企业知识产权信息检索分析利用能力。从全球范围来看，近年来，加快绿色低碳转型的潮流势不可挡，各国纷纷发布相关战略计划，大力推动绿色技术发展，激发绿色技术创新活力，打造绿色技术竞争优势。作为创新体系不可或缺的关键环节，世界各主要知识产权机构如世界知识产权组织（WIPO）、日本特许厅（JPO）、欧洲专利局（EPO）等亦纷纷采取相关措施，从技术合作、ESG政策和能源安全等多个角度采取不同模式方法，助力推动区域性或本国绿色技术创新。

世界知识产权组织：首版《绿色技术手册》聚焦气候变化适应技术

面对全球气候变化问题，世界知识产权组织作为管理知识产权的专门机构，积极强调通过国家之间的合作和国际组织之间的协助，促进绿色技术创新和推广应用。

2022年11月，世界知识产权组织、联合国气候技术中心与网络（CTCN）、埃及科学研究与技术学院（ASRT）在联合国第27届气候变化大会上联合发布首版《绿色技术手册》，旨在促进绿色技术发展，以应对气候变化问题。

《绿色技术手册》聚焦气候变化适应技术，涵盖农林、水资源、城市设施三大产业的约200项绿色技术，分别涉及农作物品种、耕地健康、农业技术、灌溉、畜牧、林业生态保护、农业灾害预警七个农林领域，海岸防护、防洪、水处理、节水技术、海洋生态保护五个水资源领域，城市规划、绿色建筑、基础设施、气象灾害预警四个城市设施领域。《绿色技术手册》于上述每个领域精选多项技术应用案例，围绕技术可行性和发展程度等指标，将上述领域的绿色技术进一步分为成熟技术、前沿技术和地平线技术，其中农林类技术占比约42%，成熟技术占比约57%（见图1、图2）。

《绿色技术手册》能够展现各类技术的发展水平、来源国家、应用市场等相关信息，通过对接WIPO绿色技术数据库，有效连接应用需求端和技术供给端，助力加快绿色技术成果转化应用，加强数据库内绿色技术跟踪管理，延伸绿色技术应用场景，深化绿色技术国际交流合作，切实有效提升世界各国的气候变化适应能力。

日本特许厅：绿色转型技术目录（GXTI）

2021年6月，日本东京证券交易所修订了《公司治理守则》，要求上市公司披露ESG（环境、社会和公司治理）信息，积极回应可持续性发展问题，重点考虑围绕气候变化问题采取适当行动，提高与气候相关的披露的质量和数量。

为配套企业治理者履行上述ESG政策、披露ESG相关信息，评估气候变化问题对企业可持续性经营的影响，2022年6月，日本特许厅创建了基于专利分类的绿色转型技术目录（Green Transformation Technologies Inventory，GXTI），概述了与绿色转型（GX）技术相关的专利信息，公布了GX技术分类以及对应的专利检索式，便于公众利用专利信息分析GX技术，为企业或其他机构研究分析气候变化相关信息提供了有力支持。

GXTI包括三级分类体系：一级分类为能源供应、能源需求、能源储存、非能源领域二氧化碳减排、温室气体回收/储存/利用/清除五个类别，结合控制/调整技术、计算/测量技术、业务相关技术和信息通信技术相关四个横向视角，可以清晰地从技术和应用两个维度掌握GX技术动向；二级分类包括32个中类；三级分类包括86个小类，列举了每个一级类别中的重要单项技术（见图3）。

此外，GXTI还包含与每个小类相关联的专利检索式，检索式由国际专利分类（IPC）或IPCs和文本的组合构成，可用于检索全球范围内单个三级分类技术对应的专利文献及专利数量，系统量化本企业与同领域竞争企业之间的GX技术优势，准确披露公司ESG信息，客观分析气候变化对公司经营能力影响。

日本特许厅还计划利用GXTI统计分析世界各国的相关专利申请趋势，将GX技术份额和发展趋势可视化，由此研判日本具有相对优势的技术领域。

欧洲专利局：在线平台和专栏聚焦清洁能源和低碳技术

2022年，地缘局势的急剧变化持续冲击欧洲能源安全。受此影响，欧洲各国更加坚定发展清洁能源、加快绿色转型的决心，以同时实现能源独立和应对气候变化。

为推动实现上述目标，2022年底，欧洲专利局发布了以清洁能源为重点的专利信息检索平台和专门介绍绿色技术最新发展的网页专栏。专利信息检索平台目前包括可再生能源、碳密集型行业和储能及其他使能技术三大主题，覆盖了海上风能和智能太阳能系统、钢铁和水泥生产、绿色制氢和优化储能技术三个清洁能源关键领域的约60项智能专利信息检索数据集，同时接入欧专局在线专利检索数据库Espacenet，以便任何用户免费访问检索结果（见图4）。上述在线平台和专栏能够有力支持创新主体获取前沿的清洁能源技术专利信息，进而加快专利信息成果转化，为全球减少碳排放做出贡献。

在“聚焦绿色技术”网页专栏，欧专局按照能源供给、中转和需求等环节，将绿色技术划分为可再生能源、能源转换技术和绿色未来产业三个绿色技术重点领域，配合欧专局在CPC分类体系框架下设立的Y02低碳专利分类，重点介绍了不同低碳技术的功能作用。其中，可再生能源细分为太阳能、水能和海洋能源、风能、生物燃料；能源转换技术细分为碳捕集利用与封存技术（CCUS）、氢能、智能电网、电池储能 ；绿色未来产业包括可持续发展的水泥工业、绿色照明产业、绿色钢铁产业、绿色交通产业、智慧农业、替代塑料和塑料回收产业。

相关政策分析与建议

全球知识产权机构相关政策比较分析

面对全球气候问题，世界知识产权组织、日本特许厅、欧洲专利局均立足于构建绿色技术专利数据库，并设立具有导向性的绿色技术分类体系、搭建访问数据库等高效途径，例如IPC绿色清单、绿色转型技术目录等、Y02低碳专利分类等。公众通过各种形式的分类体系，可以清晰定位相关技术在数据库中的具体位置，从而提高专利文献的获取效率。

同时，上述三局在场景需求角度和技术领域方面亦各有侧重。世界知识产权组织强调国际间交流合作，侧重发展气候变化适应技术，积极鼓励推广成熟技术成果转化应用，例如推广种植木薯、甘薯等抗台风农作物和利用太阳能蒸馏海水；重点关注针对气候变化敏感脆弱领域的绿色技术创新，例如利用人工智能实现洪水预警和利用区块链技术开发农业保险，以提高世界各国尤其是发展中国家应对气候变化的能力。日本特许厅注重全球专利情报分析，并重点发展新能源利用、温室气体封存等减碳、负碳效果的有关技术，以及资源循环利用的降碳协同的绿色技术，从绿色技术应用场景入手，通过构建绿色技术与国际专利分类参考关系表，整合专利信息检索，服务本国创新主体，开展企业绿色转型技术的专利统计监测分析，关注企业绿色技术申请量和技术创新优势，通过专利情报分析强化企业经营能力。欧专局着眼于能源独立和绿色转型，聚焦发展清洁能源和低碳技术，从能源产业链供应链出发，通过划分三大技术领域，整合相关专利信息，驱动绿色低碳发展，以促进欧盟实现《2030气候与能源政策框架》中向低碳经济转型的节能减排目标。

完善我国绿色技术创新体系建设的对策与建议

党的二十大报告中提到，要加快发展方式绿色转型，发展绿色低碳产业，加快节能减碳先进技术研发和推广应用，积极稳妥推进碳达峰碳中和，推动能源清洁低碳高效利用，推进工业、建筑、交通等领域清洁低碳转型。近日，国家知识产权局发布了《绿色低碳技术专利分类体系》，聚焦绿色低碳技术专利，结合相关产业目录和分类，参照国际专利分类体系，构建四级技术分支的绿色低碳技术专利分类体系，在推动我国绿色技术发展方面迈出关键一步。

借鉴世界知识产权组织、日本特许厅和欧洲专利局的经验，笔者提出如下建议：

一是加快我国专利分类体系落地应用，通过数据检索平台或专栏对接专利文献数据库，借助载体更好地发挥其效能。在借鉴“新型冠状病毒感染肺炎防疫专利信息共享平台”的成功经验基础上，按照现行分类体系，遴选与绿色低碳技术相关的专利信息，搭建绿色低碳技术专利数据库，集成专利检索、机器翻译、统计分析、专利预警、企业专利信息管理等功能，为创新主体提供精准专业的专利信息服务。

二是进一步提高我国专利分类体系的灵活性，根据全球绿色技术研发和应用趋势进行动态调整，参照国际技术目录或清单，结合我国国民经济发展态势和产业动向进行定期更新，持续性优化绿色低碳技术专利分类体系。

三是借助最新专利分类体系对我国绿色技术发展整体情况进行跟踪研判，利用全球专利数据开展国内外及区域性绿色低碳技术专利统计分析，预测绿色低碳技术创新方向，加强同有关部门的协调配合工作，共同推动我国绿色低碳技术高质量发展。