标准必要专利中国引文观察

5G技术为我们开启了一个新的时代，一个万物感知、万物互联、万物智联的全新时代。制定通信技术的国际标准，已成为通信技术产业的主要战略目标和竞争焦点。华智数创从中国视角出发，对ETSI组织声明的标准必要专利（Standard-Essential Patents，SEP）[1]进行分析，并着重考查了SEP在中国申请的引文情况[2]。本文将SEP的中国同族专利统称为CN SEP。

如图1所示，以被观察和分析的专利（Focal Patent）为基点（A专利），专利引文有两个方向 ：后引（Backward Citation）和前引（Forward Citation）。

M专利作为参考文献被A专利引用，这种关系被称为后引，M专利被称为A专利的后引专利；对应地，A专利作为参考文献被P专利引用，这种关系被称为前引，P专利被称为A专利的前引专利。在有些数据库中，相对于A专利，M被称为引用专利（Cited Patent）或者引用，P被称为施引专利（Citing Patent）或者被引用。为了行文方便和避免误解，本文均以后引、前引描述引证情况。

专利引文相对于科技文献的引文具有两个明显的不同特点：其一是公立性，审查员代表国家出具审查意见，并不受发明人主观意愿的影响，所以审查过程中形成的专利引文具有一定的客观性；其二是局限性，审查意见仅聚焦于单篇专利所涉及的技术，并不能完整体现出整个技术脉络，再加上语言原因和各国专利审查制度的不同，也可能影响专利引文的结果。

另外一个值得注意的情况是，中国审查员在审查过程中被要求同时检索中文和英文的所有专利文献[3]，所以中国审查员的引文情况不会受语言因素的影响。本文的分析将从这个角度展示一个全新的结论。

CN SEP后引观察

有多少ETSI SEP拥有中国后引专利？

CN SEP以后引方式引用的全球范围内所有专利，简称CN后引专利（参照图1中的M专利）。ETSI的SEP共有63372族[4]（参照图1中的A专利），其中拥有CN后引专利的SEP有26956族，占比为42.5%。通过后引的方式，共计引用了75655族专利，即CN后引专利，族累计引用次数[5]达126513次。这些CN后引专利作为背景技术，影响了较大比例的SEP的技术演进以及全球ETSI SEP的发展。

CN后引专利集中在哪些公司？

CN后引专利共计75655族，其申请人分布如表1所示，其中，华为、中兴、诺基亚、三星和高通分列第一至五位。以这些公司为代表的技术，对SEP的发展起到了明显的推动作用。

CN后引专利引用最多的是哪些公司？

如表2所示，从CN后引专利的引用次数来看，华为最多（9.7%），其次是中兴（8.1%）。

专利引文又包括审查员引文和发明人引文，进一步来看，审查员引文共计有119652次，占全部引用次数的94.6%，华为、中兴和三星位居后引次数前三名（见表3）。

拥有CN前引专利的SEP观察

有多少ETSI SEP拥有中国前引专利？

ETSI SEP在全球范围内以前引方式引用的所有中国专利，简称CN前引专利（参照图1中的P专利）。在63372族SEP（参照图1中的A专利）中，共有19642族SEP被其他中国专利以前引方式引用，占比为31.0%。通过前引方式共计引用了60260族专利，即CN前引专利，族累计引用次数达到85182次。通常而言，具有更大经济价值的专利在随后的专利中被更多地引用[6]。这些被引用的SEP对业界产生更强的影响和贡献，因而具有更高的经济价值。

拥有CN前引专利的SEP集中在哪些公司？

拥有CN前引专利的SEP的申请人排名如表4所示，其中华为、中兴、高通、三星和诺基亚分居第一到五位。这些公司的SEP以前引方式在中国被业界参考，对SEP领域的技术发展有较强影响和较大贡献。

前引次数最多的是哪些公司？

从SEP前引次数角度来看，华为最多，其次是中兴和高通（见表5）。

专利引文包括审查员引文和发明人引文。进一步来看，审查员引文共计82806次，占全部引用次数的97%，其中前三名与表5前三名一致，均为华为、中兴和高通（见表6）。

小结

ETSI SEP声明专利中共有42.5%的专利拥有中国后引专利。以华为、中兴、诺基亚、三星、高通这些公司为代表的CN后引专利，对SEP的发展起到了较为明显的推动作用。

ETSI SEP声明专利中共有31%的专利拥有中国前引专利。华为、中兴、高通、三星和诺基亚五家公司的SEP以前引方式在中国被业界参考，对SEP领域的技术发展有较强影响和较大贡献。

注释：

[1]数据来源 ：http://ipr.etsi.org Doc. Nb. SR 000 314 Ver. 2.28.1 Ref. RSR/BOARD-00031，最后更新时间 ：2021-03-19。标准必要专利是指在ETSI声明的标

准必要专利（Declared Standard-Essential Patents），本文未对其必要性进行实质性分析。

[2]数据来源 ：中国专利技术开发公司中国专利引文库，最后更新时间 ：2021年7月。

[3]《审查指南》第七章第2节。发明专利申请实质审查程序中应当检索专利文献，其包括 ：中文专利文献和外文专利文献，并且审查员除在专利文献中进行检索外，还应当检索非专利文献。

[4]本文的同族依据为ETSI IPR POLICY ：“PATENT FAMILY shall mean all the documents having at lease one priority in common, documents refers to patents, utility models, and applications therefor.”

[5]族累计引用次数，将引用专利的与施引专利之间的扩展同族之间的引用次数累加后的统计结果。本文如无特殊说明，均指族累计引用次数。

[6]Harhoff et al. Citation Frequency and the Value of Patented Innovation, WZB Discussion Paper, No. FS IV 97-26, Wissenschaftszentrum Berlin für Sozialforschung (WZB), Berlin.