日本专利局发布2021年专利行政年度报告

2021年7月14日，日本专利局（JPO）发布了2021年专利行政年度报告，对日本国内外知识产权趋势及日本专利局过去一年的业绩进行了汇总。本文节选了报告中日本知识产权申请及审查情况，企业的知识产权活动，大学的知识产权活动三部分进行介绍。

2021年7月14日，日本专利局发布了2021年专利行政年度报告。报告提出，全球范围内知识产权战略的重要性日益提高，日本企业的知识产权战略也逐渐从数量转向质量；根据日本企业规模和技术领域的差异，知识产权战略也越来越多样化；日本有必要强化全球知识产权战略，促进企业的海外活动；日本知识产权使用费的国际收支四年以来首次出现低于3万亿日元的顺差；拥有日本大部分研究资源的大学在知识产权创造方面发挥重要作用。

1. 知识产权申请及审查情况

（1）专利

①专利申请和PCT国际申请

日本专利局受理的专利申请数量一直呈减少趋势，截至2019年仍保持在30万件以上，2020年，专利申请数量为288,472件。日本专利局受理的PCT国际专利申请数量2020年为49,314件，较2019年下降了4.5%，但仍保持在较高的水平。报告认为，这种趋势是由于研发和企业活动的全球化取得了巨大进展，且在全球范围内知识产权战略的重要性日益提高。

②专利审查

自2010年以来，专利审查申请量一直保持平稳，2020年为232,215件。根据日本专利局在2014年设立的目标，到2023年，“专利授权所需平均时间”（标准审查期限）和“首次审查通知所需平均时间”分别缩短至14个月和10个月。2020年，分别达到15个月和10.2个月。

2019年，日本专利局专利初审量为222,344件，专利审查量为164,846件，申请驳回量为55,154件，专利授权量为179,383件。此外，日本专利局作为国际检索组织在2020年共完成国际检索报告50,338份。

日本专利年授权量一直在17万左右。专利授权量与专利申请量的比率（专利授权率）呈上升趋势。这些趋势表明，申请人在申请专利时越来越有选择性，企业的知识产权战略也逐渐从数量转向质量。

③专利存活率

日本专利权的存活率在授权5年后为85%，10年后为41%，15年后则减少至9%。日本国内申请人持有的专利数量在2020年约为167万件，是2011年（135万件）的1.2倍。外国申请人专利数量呈增长趋势，2020年超过了37万件，是2011年（20万件）的1.9倍。

（2）实用新型专利

①实用新型专利申请及授权量

实用新型专利申请数量在近年来持续减少，但由于2020年口罩等技术的蓬勃发展，申请数量较2019年增加了15%，达到6,018件。实用新型专利授权量也相应地呈减少趋势，但2020年同比增加了10%，达到5,518件。

②实用新型专利技术评价报告

由于实用新型专利不进行实质审查，在行使权利时有必要出示实用新型专利技术评价报告。实用新型专利技术评价报告为判断权利有效性的材料，记载了审查员对新颖性、创造性等的评价。2020年共计291份。

（3）外观设计

①外观设计注册申请及授权量

从过去10年的外观设计注册申请量来看，2011年以来略有增减。2020年，外观设计注册申请量为31,752件，比上一年增长0.8%。其中，国际外观设计注册申请有2,986件，其他外观设计注册申请有28,766件。

此外，自2016年以来，外观设计的使用比例保持在13%左右，预计2020年将同比增长0.7%，达到13.5%。近年来，外观设计注册的数量一直保持在3万件以下，有小幅波动，2020年为26,417件。

②外观设计审查

2020年，从外观设计申请到初次审查通知的平均周期（快速审查时间）为6.3个月，从申请到最终注册的平均周期为7.1个月。此外，2020年，初次审查量（快速审查数量）为30,164件，与申请量基本持平，注册量始终低于3万件。

（4）商标

①商标注册申请及授权量

2020年，商标注册申请量为181,072件。其中，国际商标注册申请较前一年减少了7.8%，为17,924件，其他商标注册申请较前一年减少了4.8%，为163,148件。商标注册数量在近年维持在11万件左右，2020年，商标注册量增加到至135,313件。

②商标审查

近年来，商标注册申请量不断增加，导致审查周期延长，为此，日本专利局对审查制度进行了强化和精简。2020年，初次审查数量同比增加了28.3%，达到172,931件，从申请到初次审查通知的平均周期为10.0个月，从申请到最终注册的平均周期为11.2个月。基于马德里协议的国际商标申请数量为20,223个，同比增加了7.9%。

2. 企业知识产权活动

随着企业活动的复杂化和全球化发展，日本企业知识产权活动所处的环境发生了巨大的变化。根据企业规模和技术领域的差异，知识产权战略也越来越多样化。

（1）企业知识产权概况

①专利申请和研发经费

1980年至1987年，国内申请人的专利申请量与研发经费同步增加。1988年后增速放缓，2000年到达顶峰（38.7万件）。此后，申请量逐渐减少，2019年为24.5万件，2020年，受新型冠状病毒疫情影响，为22.7万件。

外国申请人的专利申请量在1980年到2007年持续增加，在2007年到达顶峰（6.3万件）后，受2008年9月金融危机影响，2009年下降到了5.3万件，此后逐渐增加，在2019年达到了6.3万件，但2020年减少至6.1万件。

报告指出，随着全球化发展，2009年以来，日本企业的海外销售额持续增长，但2012年以来，日本国外专利申请量一直没有变化。报告认为，日本有必要强化全球知识产权战略，促进企业的海外活动。

从专利申请排名来看，Top30企业专利申请量约占总量的22%，Top300企业专利申请量约占总量的55%。Top30企业专利申请量占比逐年略有下降。

②企业排名

从2020年企业专利授权数量来看，佳能公司（3680件）排名首位，其后依次是三菱电机（3626件）和丰田汽车（2714项）。机电设备和汽车相关企业占据Top10的大多数。海外企业排名前三的依次是高通公司（679件）、LG（650件）和华为（569件）。虽然许多企业的授权量有所下降，但排名第9的阿里巴巴的授权量出现大幅增加。

从2020年企业外观设计注册量来看，三菱电机（362件）位居首位，其后依次是松下知识产权管理有限公司（305件）、冈村公司（210件）、日产汽车（188件）和伊藤喜（163件）。海外企业排名前三的是耐克（264件）、苹果（216件）和海瑞温斯顿公司（129件）。此外，国际外观设计授权数量靠前的海外企业是LG（167件）、宝洁（126件）和飞利浦（116件）。LG电子公司的外观设计注册申请和国际外观设计注册申请都大幅增加。

从2020年企业商标注册量来看，三丽鸥公司（674件）排名首位，其次分别是花王（603件）和资生堂（507件）。海外企业排名前三的是辉瑞（154件）、亚马逊（96件）和强生（83件）。6家企业新上榜，其中，惠氏公司排名第10，较上一年大幅提升。

③日本企业知识产权员工人数和经费

2020年，日本知识产权员工数量（44,541）比上年略微减少（据问卷结果推算）。按行业来统计企业知识产权员工平均数量，电动机械制造业（17.1人）最多，其次是运输用机械制造业（12.1人），远超总体平均水平（5.4人）。2019年，日本企业知识产权活动经费成本约为8千亿日元，在大多数行业中，专利申请相关的支出[1]占比最大。

[1] 主要包括专利申请阶段费用、权利维持费用、专利律师费等，例如知识产权费用、发明通知书评估、说明书起草、说明书核对、申请手续、申请审查手续、申请技术评估手续、回复驳回通知书等临时处理工作（起草和修改意见）、申诉费等。转让费用除外。

（2）企业知识产权活用情况

①知识产权使用费的国际收支

根据日本财务部和日本银行公布的国际收支统计，2020年，日本知识产权使用费的国际收支四年以来首次出现低于3万亿日元的顺差。

②专利权的利用

2018至2019年，日本企业专利权数量减少了约5000件。2019年，日本企业专利利用率[2]为49.8%，自2014年以来利用率一直低于50%。此外，以保护为目的利用专利权的比例为33.4%。

专利权的利用率因行业而异。利用率最高的是“工业机器和设备制造业”，其后依次是“批发零售业”和“金属制品制造业”。此外，2019年日本企业在国外的专利权利用率为47.5%。

[2] 企业专利利用率=企业专利利用数量/企业拥有的专利数量。企业专利利用数量：企业内部实施和向其他公司许可等积极利用专利权的数量。

③外观设计权的利用

相比2018年，2019年日本企业拥有的外观设计数量增加了约1000件。从外观设计权的利用来看，自2015年以来，利用率一直保持在70%左右，2019年则达到了74.2%。以保护为目的的利用专利权的比例保持在20%左右。2019年，日本企业在国外的外观设计权使用率为69.9%。

④商标权的利用

2018至2019年，日本企业拥有的商标数量增加了约15,000件，国内利用数量增加了约36,000件。2019年，日本企业国内商标的利用率为79.2%，海外的利用率为79.9%。截至2018年，国外的利用率一直呈增加趋势，但2019年有所减少。

3. 日本大学的知识产权活动

拥有日本大部分研究资源的大学在知识产权创造方面发挥重要作用。为此，日本各地都设有大学知识产权总部和技术转移机构（TLO），还派遣知识产权战略规划师（2019年起实施）、产学合作知识产权顾问（2016年起实施）及减免专利年费和审查费等措施。

（1）合作研究和委托研究

2019年，日本大学和其他机构的合作研究项目34,301个，比上一年增加了2,209个。从合作机构类型来看，私营企业合作数量最多（29,282个），其次是独立行政机构（2,263个）。2019年，日本大学和其他机构获得的合作研究经费930.67亿日元（约合人民币54.66亿元），较上一年有所增加。其中，占比最大的是私营企业（796.72亿日元，约合人民币46.56亿元），其次是独立行政机构（64.26亿日元，约合人民币3.77亿元）。

2019年，日本大学接受的委托研究项目为28,000个，较上年较少了537个。从委托方来看，独立行政机构的委托项目（12,747个）最多，其次是私营企业（7817个）。2019年，日本大学获得的委托研究经费为2286.89亿日元（约合人民币134.31亿元），较上年有所减少。其中，占比最多的是独立行政机构（1668.78亿日元，约合人民币98.01亿元），其次是政府（309.00亿日元，约合人民币18.15亿元）。

2019年，日本大学和其他机构从私营企业获得的研究经费较上年有所增加，为1185.70亿日元（约合人民币69.64亿元）。其中，合作研究项目经费（796.72亿日元，约合人民币46.79亿元）最多，其次是临床试验（191.49亿日元，约合人民币11.24亿元）。

（2）专利申请情况

近年来，日本大学专利申请量都在7,000件左右，2020年为7,084件。2020年，日本80%的大学专利申请获得授权，高于所有申请人的专利授权率。

从2020年日本大学专利申请量排名来看，东京大学（213件）排名首位，其次分别是大阪大学（205件）和京都大学（190件）。排名前10位的大学提交的专利申请的占比超过30%。

从2020年大学PCT国际申请数量排名来看，Top10中有4所美国大学、5所中国大学。Top30中除了12所中国大学外，日本、韩国、新加坡的7所大学也位列其中，这表明亚洲的大学也在积极获取国际专利。日本共有2所大学进入Top30，其中排名最高的是东京大学，位居第10。

（3）专利权实施数量及收入金额的变化

2014年以来，日本大学的专利权许可实施数量呈稳定增长，截至2019年的5年间增长了约1.7倍，2019年18,784件，比上年增加了10.4%。此外，许可实施等收入也同样增长，2014至2019年间增长了约1.8倍。2019年36.62亿日元（约合人民币2.15亿元），比上年减少了17.0%。