2019专利审查年度盘点

制定《提升发明专利审查质量和审查效率专项实施方案（2019-2022年）》：多措并举确保打赢提质增效攻坚战

为贯彻落实习近平总书记关于“提高知识产权审查质量和审查效率”重要指示，完成好国务院深化“放管服”改革关于压减专利审查周期目标任务，2019年，国家知识产权局党组制定《提升发明专利审查质量和审查效率专项实施方案（2019-2022年）》，整体部署、全局“一盘棋”推动专利审查目标任务如期完成。

据介绍，该实施方案坚持目标引领，在科学预测申请量的基础上，从全力压减审查周期、稳步提升审查质量、促进申请提质稳量和完善机制统一思想等四个方面提出18项措施，同时从组织领导、审查经费、督促检查等方面加强支撑保障，稳步推进相关工作，切实提高专利审查质量和审查效率。

该实施方案明确了专利审查提质增效工作的时间表、路线图，提出了具体的细化举措以及责任分工，有利于进一步统一思想、压实责任，确保如期实现国务院确定的审查周期目标。

超额完成国务院确定的年度目标任务：指挥有方，落实得力

2019年，国家知识产权局大力推进专利审查提质增效工作，全年累计消减发明专利审查积压案件12.6万件，高价值专利审查周期压缩至17.3个月，超额完成国务院确定的“消减发明专利审查积压10万件，将高价值专利审查周期压缩至17.5个月”年度目标任务。

有关负责人表示，在局党组坚强有力的领导下，一场围绕专利审查提质增效的攻坚活动自上而下地开展起来。期间，全局上下凝心聚力、众志成城，全力落实《提升发明专利审查质量和审查效率专项实施方案（2019-2022年）》，为打赢提质增效攻坚战提供了坚实保障。作为此次攻坚战的核心力量和依靠力量，国家知识产权局专利局各审查部门和各专利审查协作中心迎难而上，通过一系列有力的举措和多种形式的活动确保年度任务圆满完成。

上述成绩的取得，充分展现了国家知识产权局旗帜鲜明讲政治、坚决落实中央决策部署的决心和力度，展现了全体专利审查员敢于担当、勇于拼搏的精神风貌，极大地鼓舞了士气，为下一阶段的提质增效攻坚工作奠定了基础。

两次修订《专利审查指南》：落实中央部署，响应社会需求

2019年，国家知识产权局继续推动《专利审查指南》修订工作，并分别于9月23日、12月31日通过局第三二八号、第三四三号公告对修订内容予以发布。

据悉，第三二八号公告进一步规范了涉及图形用户界面（GUI）产品外观设计的产品名称和简要说明的撰写要求，放宽了GUI视图提交的限制，弱化了GUI与最终产品的联系；不再以专利法第五条为由对“未经过体内发育的受精14天以内的人类胚胎分离或者获取干细胞技术”完全排除专利保护；对发明和外观设计专利申请引入延迟审查制度，并明确提出延迟审查请求的时机和延迟审查的期限；此外，还规范了检索过程，完善了创造性审查标准，强调了公知常识举证责任，放宽了电话讨论和会晤适用条件，聚焦了无效宣告程序中对比文件结合方式等。第三四三号公告则在第二部分第九章增加了关于人工智能等新业态新领域审查规则的专门一节，针对此类申请的授权客体、新颖性和创造性、说明书和权利要求书撰写方面进行明确规定，并通过10个具体案例进一步诠释。

《专利审查指南》的两次修订既是贯彻落实党中央、国务院关于加强知识产权保护、提高知识产权审查质量和效率等决策部署，又是及时响应创新主体有关GUI、人类胚胎干细胞、新业态新领域等方面专利保护的迫切需求，得到了社会各界的高度关注和一致认可。

建立集中审查制度：助力重点优势产业发展

为落实《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中“建立重点优势产业专利申请的集中审查制度”的指示，满足公众对于围绕一项关键技术进行专利布局的系列专利申请进行集中审查的需求，国家知识产权局于2019年8月发布了《专利申请集中审查管理办法（试行）》。

据了解，集中审查是指围绕同一项关键技术的专利申请组合集中进行审查的专利审查模式，旨在助力创新主体开展针对关键技术的专利布局，因此侧重于高质量的专利申请组合。在实践中，集中审查依专利申请人或省级知识产权管理部门请求而启动，当具有多个申请人时，应当经全体申请人同意。同时为进一步提高审查质量和效率，申请人应当积极配合审查部门单位提供相关技术资料，开展技术说明会、会晤、调研、巡回审查等。

集中审查制度的建立，是国家知识产权局持续创新审查模式的有益探索和尝试，有助于创新主体培育核心专利、加快专利布局，从而更好地促进产业结构优化升级，推动创新驱动发展战略实施。

首次远程联合审理：创新审理模式，高效解决纠纷

2019年12月9日，国家知识产权局与长沙市知识产权局就“薄层活性粉末混凝土振捣整平智能控制方法及专用控制系统”等3件专利开展了远程联合审理活动，双方均当庭宣布审查结论。“此次远程联合审理同时解决了3件发明专利的侵权纠纷和专利无效宣告请求案，省时省力，对我们当事人真是一大利好。”涉案当事人给出了高度评价。

这是国家知识产权局首次开展远程联合审理活动，是创新保护模式、畅通行政确权与行政执法衔接程序的一次有益尝试。据介绍，国家知识产权局下一步将继续按照《关于强化知识产权保护的意见》的具体要求，探索建立专利快速确权、快速维权、诉调对接、多元调解的联动机制，为创新主体提供更加便捷、高效、低成本的维权渠道，同时还将着力提高远程审、当庭宣、联合审等的比重，推进各审查模式体系融合发展，如当庭宣+联合审、远程审+联合审等审理模式，促进联合审与行政调处、仲裁调解等相融合，与各保护中心需求精准对接，尽可能提供按需定制、领域匹配的审查模式服务，为强化知识产权“快保护”“严保护”提供助力。

上线外观设计智能审查系统：提升审查智能化水平

2019年5月11日，国家知识产权局上线了外观设计智能辅助审查系统。该系统依托海量数据，采用自动化手段对外观设计专利申请文件进行智能分类和智能审查，同时强化与外观设计智能检索系统、电子申请客户端等业务系统的协调联动，更加高效智能，标准化和结构化程度更高。

据介绍，与原系统相比，新系统一是实现了对外观设计专利审查业务规则的智能化理解，提升了系统自动分类、自动审查的比例；二是通过推送审查建议和机检报告实现了对人工审查的智能辅助，增加了批量审查模式、申请质量、智能预警和人工排查等功能；三是实现了通知书智能化撰写，提高了智能化应用水平。

数据显示，截至2019年底，该系统累计处理外观设计专利申请文件并推送机检报告59万余件，其中53万余件自动赋予分类号、35万余件自动提示存在缺陷。该系统的上线优化了审查方式，进一步促进外观设计专利审查效率提高和审查标准执行一致，有力支撑了外观设计专利审查提质增效。

首届专利检索大赛：夯实基础审查能力

为深入落实《提升发明专利审查质量和审查效率专项实施方案（2019-2022年）》，促进发明专利实质审查员检索和审查能力提升，2019年，国家知识产权局举办了以“提升业务能力 践行提质增效”为主题的专利审查检索大赛。

据了解，本次大赛是国家知识产权局首次举办全局性的检索赛事，是结合“不忘初心、牢记使命”主题教育、推动提质增效工作深入开展的重要举措和生动实践。大赛包括前期初赛选拔和决赛两个阶段，共有来自15个从事发明专利实质审查部门单位的6000余名审查员参加。经过前期初赛选拔，290名选手进入决赛。决赛采用“检索实战”方式集中进行，分为上机检索、对比文件筛选两个部分。大赛产生检索高手30名，检索能手60名，同时有9个审查部门单位获得团体奖项。

专利检索是发明专利审查的关键步骤，是专利审查的基础，通过开展此次检索大赛，有助于进一步提高审查员的检索水平和能力，进而促进发明专利审查质量和效率的提升。

成立局级专利审查质量评价工作组：保障审查质量平稳

为深入贯彻落实《提升发明专利审查质量和审查效率专项实施方案（2019-2022年）》，客观评价全局各审查部门单位的审查质量和审查效率，国家知识产权局于2019年7月成立了专利审查质量评价工作组。

记者在采访中了解到，工作组成立后，一方面积极建章立制，通过盲评、回避、分组讨论和及时反馈等工作机制保证抽样质评的客观准确性，同时坚持分级管理、结果导向和质效并重原则，优化抽样质量评价指标；另一方面通过开展组内“质荟学堂”、举办全局质评员轮训班等活动，在不断修炼内功、努力构建一支专家型和权威型局级质评队伍的同时，有效推动全局质量控制网络的建立。

质量评价工作组的成立是建立健全约束激励机制、对持续改进审查质量加强正向引导和底线意识的必要条件，是强化“双监督、双评价”质量管理、优化三种专利审查质量评价方式的重要举措，为打赢提质增效攻坚战提供了重要助力。

成立局级审查业务指导委员会：推动审查标准执行一致

为完善审查业务指导体系，提升专利审查质量和审查效率，国家知识产权局于2019年7月成立了专利审查业务指导委员会。委员会在局级层面开展业务指导，协调决策审查标准有关工作，研究解决审查实践中与审查标准解释和适用有关的重大或疑难法律问题。

据有关负责人介绍，委员会主任委员由国家知识产权局副局长贺化担任，专利局审查业务管理部、局条法司负责人任副主任委员，同时吸纳具有丰富审查经验和突出研究能力的业务指导专家组成专家组，负责对涉及审查标准的具体业务问题开展研究，为委员会决策提供专家意见。截至12月底，共召开3次委员会会议对相关议题进行讨论，发布了第1-5号指导意见决定。

业务指导委员会的成立进一步强化了局级层面的业务指导，是国家知识产权局完善审查业务指导体系、切实提高业务指导成效的重要举措，有力地促进了审查标准执行一致。

建立完善审代会、审创会沟通机制：畅通沟通渠道，回应社会关切

在深入推进专利审查提质增效之际，国家知识产权局紧密结合“不忘初心、牢记使命”主题教育有关部署要求，分别于2019年5月和7月召开面向专利代理机构和创新主体的交流座谈会，与30余家代理机构以及20余家企业代表进行座谈。

会上，代理机构及企业代表踊跃发言，就审查质量、审查效率、审查流程、审查服务等方面提出了意见和建议，国家知识产权局领导和相关部门负责人与各位代表进行了交流。会后，国家知识产权局对各位代表关心的问题一一给予了回应，并督促有关部门抓好意见建议的整改落实。

审代会、审创会沟通机制的建立和完善进一步畅通了国家知识产权局与社会沟通的渠道，完善了回应社会关切的工作机制，同时也为发现和解决存在的问题拓展了途径，有利于通过社会的监督反馈持续改进审查工作。