从「经济角度」看专利!

作者：朱新瑞，台湾新聚能科技顾问的创办人兼总经理

近年来，海峡两岸在知识产权（智慧财产权）领域的交流互动日益增多。台湾智权界在研发管理、智财诉讼、涉外业务、营业秘密管理及专利货币化等各个方面均有独特的视角和见解。为此，IPR Daily特开辟“台湾专栏”，不定期邀请台湾企业界、学术界、法律界及知识产权服务业专家撰写观点性文章，与大陆业界同仁分享经验与心得。

这几年，产出高价值专利的议题在专利圈中一直是个显学，但是这股风潮似乎一直吹不到企业的经营管理阶层，探究其中最大的原因就是所谓”高价值专利”的定义当中，谈到引证率、家族数量、Claim范围广度…等，几乎没有一个指标是一般管理者能够掌握的语言。反之，若要求企业内部的专利工程师(in House IP)用管理者想要了解的投资报酬率来决定是否申请专利，去那些国家申请专利，又会发现专利工程师其实并不十分清楚一些基本数据。

日前发现一位欧洲专利代理人Ben Hoyle撰写的IP Economics一文，从欧洲专利以及英国的PatentBox租税优惠等实际数据，探讨是否该申请专利这个议题，觉得相当适合分享给inHouse IP们参考。未来各位跟公司主管们讨论是否该(值得)申请专利时才会有一个容易沟通的基础，进而才能一起探究如何让一件好的发明，成为一件高价值的专利(组合)。

专利取得成本

取得专利并不便宜，一般情况下20年效期每个国家要花5万欧元（相较起来一件台湾或是中国大陆的专利20年效期的总花费大概不用2万欧元，真是便宜），细项如下：

专利检索等初期工作、撰写申请书、首次申请费用：约1万欧元
初始专利局检索、在首次申请后一年内提出国际专利申请：约1万欧元
国际申请案在国际阶段后进入国家或区域阶段：每个国家约需5万欧元；若需翻译，每个国家最高约需1万欧元
审查与授证：每个国家约5万欧元
年费：每个国家约1万欧元（3、4年后可降至5~0.1万）

由此看来，花费多半集中在前3、4年，这段期间你需要3万欧元，才能顺利进入专利申请程序。(由于上述花费是以欧洲专利为例，在台湾或是中国大陆的企业可以把这个数字做为是否申请外国专利的参考依据)

投资报酬率

专利在20年的效期内至少要赚到当初取得成本的3倍（不计通货膨胀），才算报酬不错，就上例而言，就是15万欧元，换句话说，20年间每年报酬率至少要达5-6%才行。要是报酬率低于这个数字，还不如投资股票。

如何决定价值

这通常是最难的部分，不过有几个便捷的方向可以着手。

1. 专利优惠税

就英国专利而言，英国政府推出专利优惠税制(Patent Box)，专利产品或服务产生的获利可享优惠的10%公司税率。(编者个人是蛮推崇这种补助方案的，相较于直接补助专利申请费用，这种方案对政府来说没有实际支出，不会增加财政负担；相较于从研发支出进行税额的抵减，Patent Box 是从专利产品服务产生的收入提供优惠的税额，可以同时达到促使企业积极的去申请专利以及将专利成果商品化之效)，根据2013~2014年数据显示，专利优惠税平均减免金额约50万欧元，小企业平均减免1.7万欧元。大企业可资优惠的品项较多，由此计算出来的每件专利每年价值较接近上限，小企业则是接近下限。

当然，你可以有自己的算法。就粗估上限而言，只要将主要产品或服务产生的获利加总，再乘以0.1即可（假设你有获利的话）。下限算法则是将这10%优惠乘以0.5。

以上结果只是每年优惠金额，总额须再乘上产品生命周期。假设产品生命周期为10年，税负优惠下限为每年1.5万欧元，那么一件英国专利在其效期内可以带来15万欧元的税负优惠，这个数字恰好是我们之前算出的合宜报酬金额。

由此可知，在英国的专利优惠税制下，专利不仅可以赚回取得成本，还能有不错的报酬，因此申请专利符合经济效益。

2. 授权(专利许可)

专利产生报酬的另一个来源是授权(专利许可)。根据上文粗估结果，20年间授权费需达15万欧元，一年约0.75万欧元，取得专利才算值回票价。

目前科技业界的授权金比率可以参考最近一桩指标性诉讼。英国法院就Unwired Planet诉华为一案裁决的授权金比率为0.05%。以Unwired Planet拥有约2,500件专利，以及网络基础架构与手机整体销售额约1,500亿美元计算，该公司每年的授权收入可达75亿美元，除以2,500件专利，每件专利平均每年授权收入为300万美元。

另一个例子是IBM，其每年专利授权收入约10亿美元，获证专利件数约20万件，每年每件专利的授权收入约0.4万欧元，20年期间的授权收入总计达8万欧元。可见IBM的授权收入仅能回收专利取得成本，报酬部分差强人意。

3. 出售专利

根据分析，专利交易的价格下限约9万美元（7万欧元），中位数约为20万美元（15万欧元），平均值约40万美元（30万欧元）。这些估值与我们先前估计的数字不谋而合，下限略高于专利取得成本，中位数刚好是报酬率5-6%的15万欧元，如果运气够好，卖到30万欧元，报酬率约10%，正好可以弥补专利获证率约50%造成的沉没成本。

图片来源: Tynax

不过这是根据大企业的专利交易计算而得的数据，可能不适用于中小企业。但就大企业而言，如果专利卖得出去，那就值得申请专利。

4. 产品销售

产品上市销售价值可粗估如下：

估计产品的潜在市场规模；
估计此市场在20年间可提供的平均收益；
将此数字乘以市场占有率。

用我们之前的估值推算回去，15万欧元的平均收益除以0.1 =20年150万欧元（亦可是生命周期5年，每年平均收益30万欧元，或生命周期10年，每年平均收益15万欧元等等）。

要是产品还没开始贩售，你可将以上数值除以预估的市场份额，算出潜在市场该有的规模。假设您自认可拿下10%的市场，那么这个市场在20年间可以提供的价值必须达到1500万欧元（或同等规模），取得专利才算划算。

另外可以参考的数据是诉讼费用。如果交互授权可以降低诉讼的成本花费，而一桩诉讼平均花费约100~300万欧元，那么专利的价值端视涉讼可能性而定。如果这项专利有高于15%的机率可成功起诉竞争对手，那么申请专利便是符合成本效益。

从以上的简单计算可知，一个产品若为5年生命周期，潜在市场仅每年10万欧元，如果打算借由上市获取价值的话，申请专利就不划算了。

5. 获得投资

小公司取得专利的一个重要理由是获得投资。向创投展现你很有机会取得专利，可帮你从众多新创公司中脱颖而出。尽管影响注资的因素很多，但若保守假设一件专利可将获得资金的机会从0%提高至10%，那么超过20万欧元的注资绝对值得你先花2万欧元申请专利（例如首次申请与国际申请阶段）。

或者，你觉得就公司目前发展阶段，成本花在养工程师上比花在取得专利上，可使获得投资的机会大为提高，那么就该把有限的资金花在工程师上，反之则申请专利。你可任意做诸如此类的比较。

建议您也可以参考“专利价值影响新创事业成功！”

6. 行销

专利产品有助行销。假设平均行销预算是销售额的10%，如果专利可以提高1%销售额，那么只要收入达到10年1500万欧元以上的水准，专利就能开始赚进不错的报酬。

结论

总结上文，假设一件产品有10年的生命周期，那么取得专利在以下情况下可能是符合成本效益的：

你要缴英国的公司税，且产品每年可有15万欧元的获利；
市场规模超过每年150万欧元，且你取得至少10%的市场份额；
专利技术至少可吸引一个或多个买家；
在当地市场的涉讼机率超过15%；
专利可帮你将获得注资的机会从0提高至10%；或
产品收入每年超过150万欧元，专利可以提高1%销售额。

总之，计算结果如果显示距离专利理想获利门槛还有一大段距离，那么现阶段你可能不适合申请专利；如果低空飞过门槛，那你还需要有其他有力理由支持你去申请专利；要是远远超过门槛，那就快去申请吧。