企业优秀专利的筛选与布局应用思路

优秀专利是指技术含量较高、开创性强、市场前景较大或者具有重大影响力和控制力的专利。企业基于对未来技术发展方向的预测，为保持自己技术、产品的竞争优势，将其核心技术或基础研究匠的重大成果进行专利申请。优秀专利中所涉及的技术通常具有很高的创造性，往往是企业具有重要意义的核心技术或主导技术，具有广泛应用的可能性，潜藏着巨大的经济利益。为此，在专利布局中，企业要优先对优秀专利予以区分和加强。

优秀专利一般具有以下特征：

◇ 优秀专利是为企业量身打造的专利，主要是帮助企业在优势环节增强竞争力，在薄弱环节尽量弥补不足。因此，优秀专利是具有企业自身特色的、具备实用价值的一类专利。

◇ 优秀专利与基本专利（必要专利）概念不同，基本专利（必要专利）必然是优秀专利，但是大部分企业尤其是国内企业能够拥有基本专利（必要专利）的机会少，难度大。因此，企业可以围绕基本专利（必要专利）为基础，通过各种策略构建与之相关的优秀专利。

◇ 优秀专利不仅体现在专利本身，更为重要的是，企业如何运用、管理和维护优秀专利，从布局的角度进行专利组合，并且不断优化和升级，保持优秀专利的活力，才能够确保企业自身的竞争优势，并且最大限度地占有市场份额。

由于优秀专利对企业来说非常重要，因此在日常工作机制中，应注重对优秀专利的发现和管理。从研发阶段即开始有意地关注所挖掘出的专利的应用价值。

（一）识别优秀专利的重要因素

优秀专利的识别主要通过技术因素和市场因素（或产业因素）两个层面综合来进行判断和确定。

1．技术层面的识别因素

技术层面話需要皮从技术重要度、可替代性、使用后被发现的难易程度、技术寿命、与企业或行业的关联度等因素来进行识别，如图5 -15所示

(1)技术重要度。

技术重要度是从多维的角度进行考虑，包括技术属性、技术点的控制力、市场保护力等，具体如下：

①优秀专利的技术是否是颠覆性的开创技术，即是否能够颠覆当前技术，并完全取代当前功能的实现方式，达到占据行业市场的目的，在行业和产业中具有引领未来技术发展方向和占据未来市场的作用。
②优秀专利的技术还包括对现有技术的重要改进，实现技术效果的显著放大或者成本的大幅降低，从而极大提升企业的竞争力。
③优秀专利可以针对企业目前的市场起到保护作用，构建专利防线建立专利壁垒，防止竞争对手越过防线和找到漏洞，具有控制对方技术关键点的作用，从而为企业争取平等话语权，保障市场行动自由。
④优秀专利的技术能够占据关键控制点，围绕该技术设置专利封锁线，可以有效制约对手，占领市场份额，巩固企业有利市场地位。
(2)技术成熟度。

技术成熟度是指该专利所涉及的产品或技术目前处于什么阶段，是概念、样机还是正式产品，是否存在技术漏洞，是否具有较高的可操作性。例如，方案已经用在正式的产品或业务中，且不存在技术漏洞，操作性强，则可判断为技术成熟度高；方案尚处在概念阶段，可操作性弱，或许还存在部分技术漏洞，则可判断为技术成熟度低。优秀专利的技术一般已经从概念落实到实体，并且经过全面的检测和试验，对漏洞和缺陷进行弥补，可操作性强、工作性能稳定。

(3)不可替代性。

不可替代性是指该技术不存在合适的替代方案或者解决同样问题实现同样功能的替代方式。对不可替代性的考虑基于以下方面：

①优秀专利的技术在技术上不可替代。由专利挖掘可知，在技术已被他人申请的情况下，在整体和局部寻求替代性方案是规避潜在在专利风险的一种有效手段。因此，优秀的技术方案一般都具备较高的独立性，很难有替代方案存在，他人也就很难利用替代方案来进行规避。
②优秀专利的技术在市场和产业中不可替代。技术上的可实现性是可替代性的必要条件而不是充分条件，某方案能否成为替代方案除了技术的实现性，还需要考虑该方案的开发成本、成熟程度、产品稳定性、市场反映等因素。例如，某替代方案虽然从技术上可行，但是其投入成本高、性能不稳定、返修率高导致整体收益差，这种方案本质上不能成为可替代方案。总而言之，是否具有可替代性最终需要经过市场的考验和选择。

(4)发现专利侵权并举证的难易度。

发现侵权并举证的难易度是指产品在投入市场后，他人的仿冒产品能够是否容易被发现并方便举证。具体包括两层含义：

一是使用后是否容易被发现侵权。即该产品在被仿冒后，能够通过正常渠道获得，并且轻易地可以从外表或简单途径发现其侵权，不会被他人使用多种手段掩饰內部结构。
二是发现侵权后是否容易取得专利侵权证据。即该产品在被仿冒后，侵权的事实明显，如正在工作的方式或运作的方法容易被记录，并且保留证据，不会被他人通过各种手段销毁侵权证据。

(5)技术寿命和市场生命周期。

技术寿命由整体行业发展和技术更新换代来决定，技术寿命由市场更新周期来体现。在实际操作中，技术寿命受多种因素制约：

◇ 该技术是否属于产业的共性技术；
◇ 该技术是否处于较为成熟的阶段；
◇ 该技术是否进入产品发展衰退期；
◇ 该技术的是否可应用于多个领域。

技术寿命决定了企业下一步研发的投入和发展战略制订，技术寿命越长，企业占据市场主动地位的时间也越长，为企业带来的利益越持久，企业的回报越丰厚。

同时，对优秀专利的识别需要考虑剩余技术寿命和技术市场生命周期，即分析该技术在一定周期中的位置，确认被新技术取代的时限。优秀专利的技术能够处于周期中的前端，最佳是处于周期的开始阶段，这样才能够发挥其最大的作用。

(6)与行业和企业的关联度。

与行业和企业的关联度是指该技术能否保持与企业的整体战略一致以及是否符合市场的发展趋势。这种关联度具体表现在：

①与企业的战略方向一致。企业的发展战略是企业智囊团经过前期充分的凋研、分析和预测得出的科学方针。企业的发展规划决定了技术的研发方向，符合企业战略方向的技术能够获取最大的资源投入和支持，并顺利推进。
②与市场的趋势高度相关。企业的产品是否合格最终由市场决定，符合市场趋势和客户需求的技术才是经得起考验的技术。市场从时间特性分为目前市场和未来市场，优秀的专利技术在立足目前市场的前提下，更能兼顾未来市场。

因此，从上述技术层面综合来看，如果一个专利方案它的技术重要度非常高，在该产品或该领域中属于关键性的技术，并且，很难有替代方案来替代它，在他人使用后也很容易被发现并取证，技术寿命较长，和行业的关联度高容易被人使用，则基本可以判断属于优秀专利。

2．市场层面的识别因素

市场层面衙需要从现有或未来可预见的市场规模、市场中竞争对手的部署、适用范围的宽窄等因素来进行识别，这些因素包括以下几点。

(1)市场规模和认可度。

市场规模跟产业化密切相关，应基于产业化情况来分析市场规模。如果已经产业化，则主要判断目前的的市场规模，如果没有产业化，主要判断未来可能的市场规模。优秀专利的技术能够在现有有市场规模中占据较大份额，在未来市场中能够获得广泛的认可。获得较大的市场规模以及得到市场的认可有多种体现，包括：

◇ 是否解决急需解决的疑难点问题，如艾滋病治疗；
◇ 是否极大地提高产品的关键性性能，如CPU的速度；
◇ 是否显著改善产品的使皮用舒适度，如人体工程学设计；
◇ 是否给客户带来操作上的便利性，如滑频操作；
◇ 是否明显地节约生产和流通成本，如廉价材料选择。
从以上的各种体现可以看出，优秀专利的技术能够以用户的需求为中心，因此，获得较大市场规模的优秀专利的技术必定是能够贴合用户需求的技术。

(2)在市场中的竞争力。

①优秀专利的技术能够与产业发展方向一致，尤其是符合未来产业发展预期及在今后具有较大市场占有率的专利。
②优秀专利的技术能够针对竞争对手的薄弱环节，控制关键技术点，有效遏制竞争对手，占据有利地位。
③优秀专利技术能够与其他的专利相组合，对竞争对手的现有市场及新兴市场地形成有效挑战和威胁，为企业顺利拓展市场保驾护航。

(3)技术的可适用范围。

①优秀专利的技术可被广泛应用在多个领域。现代技术是跨范围多领域的合成体，如果能够在多个应用领域方面的跨越和移植，该技术和产品就具有强大的生命力，同时可以突破当前领域的市场界限，多渠道获取收益。如有些技术，仅仅局限于移动通信方面的应用，而另外一些技术除了能用在移动终端外，还能用在PC机上，则这些技术的用范围相应就较宽，较宽的应用范围也会带来较大的使用价值。
②优秀专利的技术具有可观的产业成长沃潜力。。优秀专利能够引领未来行业发展趋势，具有不可估量的产业应用前景，在未来产业垄断地位和绝对优势。

(4)推广中的难易程度。

市场推广的难易程度体现了产品被市场接受和认可的程度。优秀专利的技术能够针对大部分客户的需求制定解决方案，在推广的过程中不仅没有阻碍，相反还能够很快地进行扩散。

总之，从上述市场犀而综合而言，如果一个专利方案现有的市场空间很大，或者未来潜在的市场很大，具备较强的竞争力，可被应用的领域非常广泛，市场推广相对容易，在用户中被广泛接受，则基本可判断该专利方案属于优秀专利。

（二）优秀专利的筛选方法和流程

优秀专利的方案在技术处于行业制高点或者控制点的位置，在市场上具有大规模的现有应用范围以及未来来潜在的应用规模。企业可以基于优秀专利来进行专利布局，防范各种威胁，为企业顺利推广产品和开拓市场保驾护航。同时，优秀专利来自于企业精英团队的智慧结晶，需要对相关人员及时进行奖励，维持团队的建设，防止人才流失，为企业保留人爿，。在此基础上，进一步加大投入，鼓励科研人员进一步研发，扩大优势，维持企业的竞争力。因此，企业需要根据自身情况，制订规则，筛选出优秀专利。

对优秀专利的筛选评估主体通常应包括知识产权管理部门、技术部门和市场或销售部门。

在知识产权部门的主导下，技术部门对优秀专利进行技术方面的判断和评估，市场或销售部门进行市场／产业因素的判断和评估。同时，知识产权部门对该专利方案的可专利性、撰写方式、申请地域和时机、授权前景、保护范围界定等因素进行把握。在三个部门的协作下共同完成优秀专利的筛选工作。

1．优秀专利筛选的基本思路

在对技术层面和市场层面进行综合判断时，由于判断条件众多，且每个判断人的主观因素会直接影响相应单个条件的判断结果是，很容易导致判断结果出现一定的偏差。因此，在根本无法完全消除主观因素对评价结果影响的前提下，可使用一些客观确定权重的方法，尽可能地降低主观因素的不利影响。如果通过简单的方法能得到与复杂方法较相近的结果，那么简单的方法也可以考虑。

基于技术层面和市场层面进行客观评价的基本思路是：

步骤一：基于技术因素和市场因素确定指标。
步骤二：构建评估模型，如采用层次分析法，给出权重和比值，构建计算模型。
步骤三：根据模型评估因素之间的权重关系，对每个专利进行量化评估，得出分值。
企业在进行评估时，应根据实际情况选择考虑因素，对相应的指标进行权重和评估值的赋值。

2．优秀专利筛选的流程和处理示例

优秀专利的筛选流程有多种形式，涉及的部分包括技术部门、知识产权部门、市场／销售部门以及企业业管理层。在筛选时可以由多个部门提出，分别从技术、市场、法律等层面进行综合评价，最终确定优秀专利。以下重点介绍一种常见的筛选流程：

(1)技术部门从技术角度出发，初步进行判断，，提出优秀专利的评估申请，并向知识产权部门提出优秀专利评估申请。
(2)知识产权部门进行专利层面的评估，从专利保护角度进行初步判断， 考虑方案的描述，并要求技术部门、市场／销售部门进行市场应用前景的评估。同时，知识产权部门可以组织人员对专利检索分析，评估专利与现有技术的差别以及专利的保护性，作为优秀专利筛选的参考信息。
(3)技术部门从技术层面对专利进行技术评估，得出技术评估结论；市场／销售部门从市场层面和商业角度进行评估，得出市场评估结论。
(4)知识产权部门组织评审会议，评审会议的组成人员通常包括：发明人和他的直接领导、专利人员和部门经理以及有经验的市场人员在内；评审会议在技术评估、专利评估和市场评估三个评估结论的基础上，确定是否核准为优秀专利。
(5)优秀专利筛选出来后，需要对其技术上进行延伸改进、在专利方面完善布局，对发明人进行奖励等后期工作：在技术方面，要以优秀专利的技术方案为基础，进行改进研发和相关技术研发，并进行适度扩展性研发，保持在技术上的整体优势地位；在专利方面，要以优秀专利的技术方案为核心，对外围技术进行专利申请，形成专利组合，增强竞争力；在发明人的奖励方面，要按照约定或法律进行奖励，鼓励发明人及团队进续延伸改进研发，同时避免关键发明人流失，如果发生关键发明人辞职或流失情况，要注意规避相关专利风险。

3．优秀专利筛选时的注意要点

优秀专利是从众多专利中通过一定原则筛选出来的，在筛选时对于不同的部门需要注意不同的要点，包括以下几个方面。

(l)对于技术部门而言，充分利用优秀专利，展开后续研发。

首先，对研发项目的各个部分进行跟踪管理，尤其是重要技术研发项目，其中的关键创新点很可能成为日后的优秀专利，并且加大研发力度，以达到技术上控制关键节点的目的。其次，在对各个发明构思进行检索查新后，进行技术部门内部的初步评估，对于前景好、价值高的技术创新点需要进一步拓展外围专利，形成以核心技术为中心的专利组合；对于存在专利风险的技术点可以借助检索结果，考虑各种规避设计，为后期的专利布局提供技术储备。

(2)对于知识产权部门而言，整体上管理企业的专利，构建企业的专利数据库。

首先，在检索查新和评估时发明构思时，及时收集创新性高的发明构思，同时收集存在专利风险的发明构思，为后期布局做好准备。其次，综合技术部门的技术评估结论、市场／销售部门的市场评估结论，对具有基础性、通用性技术以及大规模市场范围和产业前景的专利进行重点管鸢理。最后，在应对专利纠纷和诉讼时，重点关注多次发挥重要作用以及具有关键控制性的专利，标注其重要度，重点进行维护。

(3)对于市场／销售部门而言，从市场角度出发，及时注意和收集产品中具有很好推广性并容易被接受的技术点，向知识产权部门提交相关的报告。

对这些技术点的工作重点包含两个方面：一方面，如果该技术点已申请专利，则根据市场反应和客户需求，提出针对该技术的可改进方向，为技术部门进一步研发提供指导；另一方面，如果该技术点未申请专利，及时提醒知识产权部门进行专利申请，并结合技术点进行外围申请等布局。

(4)对于人力资源部门而言，主要是对重点关注项目团队科学管理，重点保证团队人员的完整性和持续性，防止因人员调动导致潜在的优秀专利的流失，避免关键发明人加入竞争对手后引起的专利风险。