我国非职务专利申请授权状况分析（节选）

我国专利法把发明创造分为职务和非职务两类。职务发明创造的专利申请权一般属于单位，非职务发明创造的专利申请权属于发明人或设计人。在我国专利事业２０多年的发展历史上，国内非职务专利申请一直占有十分重要的地位。
一、国内外非职务专利申请和授权概况
截至２００７年６月底，国家知识产权局累计受理国内外３种非职务专利申请１８３．７０７１万件，占申请总量的５１％；其中国内非职务申请１８０．９６９７万件，占国内申请总量的６１．５％；国外非职务申请２．７３７４万件，占国外申请总量的４．２％。在受理的非职务专利申请中，９８．５％来自国内。
截至２００７年６月底，国家知识产权局累计授权国内外３种非职务专利１００．５１万件，占授权总量的５２．８％；其中国内非职务专利授权９９．３４３９万件，占国内授权总量的６０．９％；国外非职务专利授权１．１６６１万件，占国外授权总量的４．３％。在授权的非职务专利中，９８．８％来自国内。
截至２００７年６月底，在国家知识产权局累计受理的国内３种非职务专利申请中，发明２６．３９１４万件，占国内发明总量的４２．３％；实用新型９６．３２５５万件，占国内实用新型总量的７１．１％；外观设计５８．２５２８万件，占国内外观设计总量的６０．４％。在国内专利申请中，发明专利以职务申请为主，而实用新型和外观设计专利以非职务申请为主，尤其是实用新型。
截至２００７年６月底，在国家知识产权局累计授权的国内３种非职务专利中，发明４．２４２４万件，占国内发明总量的３３．５％；实用新型６０．６８３６万件，占国内实用新型总量的６７．７％；外观设计３４．４１７９万件，占国内外观设计总量的５６．６％。
我国受理的国外专利申请中，９５％以上来自职务申请，非职务申请不足５％。在国外发明专利申请中，非职务比例不足４％；国外实用新型申请中，非职务比例为２８％，近几年降至２０％左右；国外外观设计申请中，非职务比例不足５％。
二、国内非职务专利申请和授权状况
（一）国内非职务专利申请状况
１．国内非职务专利申请概况
２０多年来，国内非职务专利申请总量总体呈逐年上升趋势。根据年申请总量的变化情况，非职务专利申请的发展大致分为以下三个阶段（见图１）：
一是１９８５年至１９９１年的初步上升阶段。该阶段专利申请总量逐年较快增长，１９８７年至１９９１年之间的年均增长率为２０．３％，非职务专利申请量也随之增长，１９８７年到１９９１年之间的年均增长率为２１．６％；但由于专利制度处于创立建设时期，专利申请量的基数较小，年申请总量不足５万件，非职务专利申请量每年不到３万件。二是１９９２年至１９９９年的稳步发展阶段。该阶段专利申请总量与非职务专利申请量增速放缓，年均增长率分别只有８．６％和７．２％；国内专利年申请总量缓慢增至１０万件，其中非职务申请量每年保持在５万至６万件。三是２０００年到２００６年的快速增长阶段。２０００年以来，国内专利申请总量从２０００年的１４万件增至２００６年的４７万件，年均增长２２．３％，其中非职务申请量从２０００年的８．７万件增至２００６年的２６．７万件，年均增长２０．５％。尽管国内非职务专利申请数量大、增长快，但是，由于增速不及职务专利申请，其占国内专利申请总量的比例呈下降趋势。
２．国内非职务申请中３种专利的比例变化
２０多年来，国内非职务专利申请的构成发生了较为明显的变化。１９８７年以后，发明专利所占比例一直在１５％上下小幅波动，基本保持稳定；实用新型所占比例呈逐年下降的趋势，从１９８７年的８２．３％降至２００６年的３７．９％；而外观设计所占比例则从１９８７年的４．３％开始逐年上升，２００５年起超过实用新型所占比例，２００６年升至４６．７％。在２００７年上半年受理的国内非职务专利申请中，发明专利所占比例为１６％，实用新型为３９．２％，外观设计为４４．７％。
３．国内３种专利申请中非职务的比例变化
在国内专利申请中，非职务申请比例近年来逐渐降至６０％以下。其中，发明、实用新型专利申请的非职务比例均呈逐年下降趋势，外观设计申请的非职务比例呈上升趋势。
１９９５年，国内发明专利申请中，非职务申请比例达到七成；此后总体上呈下降趋势，到１９９９年，非职务申请比例降至在六成左右；２０００年和２００１年，国内职务和非职务发明专利申请数量基本呈五五开局面；２００２年之后，尽管国内非职务发明专利申请绝对数量较往年有所增长，但由于职务发明专利申请数量增长更快，国内非职务发明专利申请占国内发明专利申请总量的比例进一步下降，２００３年仅占四成；２００６年，国内非职务发明专利的申请量为４．１万件，国内职务发明专利的申请量增到８．２万件。５年时间，国内发明专利申请中的非职务比例由１／２迅速降至１／３。２００７年上半年，国内非职务发明专利申请为１．８６万件，同比降低０．５％，占国内发明专利申请总量的３１．３％。
国内实用新型申请中的非职务比例从上世纪９０年代中期的接近８０％降至２００６年的６３．３％，多年来一直保持平稳的下降趋势。２００７年上半年，国内实用新型专利申请中非职务的比例为６０．３％。
与发明专利申请的情况相反，国内外观设计申请中，非职务申请的增长速度明显高于职务申请，其所占比例也呈急剧上升的趋势。２００１年以前，国内非职务外观设计专利申请量与职务申请量相差不多，都占半数左右；２００６年，国内非职务外观设计申请量为１２．５万件；职务外观设计申请量为６．３万件。国内外观设计申请中的非职务比例由１／２迅速增至２／３。外观设计成为国内非职务申请量增长的主要动力。２００７年上半年，外观设计专利申请中非职务的比例为６１．６％。
（二）国内非职务专利授权状况
１．国内非职务专利授权概况
２０多年来，国内专利授权量总体呈逐步上升趋势，其中非职务授权量也相应上升（见图２）。在授权的国内发明专利中，非职务所占比例约为１／３；实用新型专利中非职务比例约为２／３；外观设计专利中非职务比例约为１／２。
授权量的持续增长，一方面是申请量快速增长的结果，同时也反映了我局审批能力的提高。２００６年，国内专利授权量达到２２．４万件，其中非职务授权１３．１万件。
２．国内非职务授权中３种专利的比例变化
与申请状况相似，２０多年来，国内非职务专利授权的构成有了很大变化。实用新型专利所占比例不断缩小，从早年的超过９０％降至不足５０％，而外观设计专利则从早年的不足１０％上升至４０％以上；由于发明专利申请实行实质审查制，与３种专利申请中发明专利申请的比例相比，３种授权专利中发明专利所占比例更低，近年都在５％左右波动，早年还要低一些。在２００７年上半年授权的国内非职务专利申请中，发明专利所占比例为４．２％，实用新型专利为４５．８％，外观设计专利为５０．０％。非职务授权构成由实用新型一家独大发展成实用新型和外观设计两家并驾齐驱的局面，这主要是由申请构成的变化引起的。
３．国内３种专利授权中非职务比例的变化情况
多年来，国内专利授权中的非职务比例保持在６０％至７０％之间，近几年来则始终保持在６０％左右。
国内发明专利授权中非职务比例较低，并以２０００年为界，前后呈现不同的发展趋势。２０００年以前，非职务比例从早年的１５％左右升至２０００年的５４．３％，此后又逐渐下降，到２００６年降至２６．６％。
与发明类似，国内实用新型授权中的非职务比例总体上也呈先升后降的趋势。所不同的是最高点出现在１９９５年，且变化较为平稳，１９９５年非职务比例为７７．６％，到２００６年降至６０．３％。
与发明和实用新型相反，国内外观设计授权中的非职务比例总体上呈先降后升的趋势，最低点出现在１９９７年，为４０．３％，此后逐步上升，到２００６年升至６４．９％，增长了近２５个百分点。
三、国内非职务专利申请和授权的区域分布状况
（一）国内非职务专利申请和授权的区域分布状况
根据各地区经济发展水平与地理位置，我国大陆整体上可以划分为东部、中部、西部和东北４大经济带。东部地区包括北京、天津、河北、山东、江苏、上海、浙江、福建、广东和海南等１０省市；中部地区包括山西、河南、安徽、湖北、湖南、江西等６省；西部地区包括重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、内蒙古和广西１２个省市自治区；东北地区包括辽宁、吉林、黑龙江３省。
由于４个地区经济、人口、科技、知识产权等方面发展水平参差不齐，国内非职务专利申请主要集中于东部省市，地区差异显著。
１．国内非职务专利申请的区域分布状况
２０多年来?熏我国非职务专利申请量中东部地区所占比例呈上升态势。１９９６年之前，东部地区在４地区总量中所占比例基本保持在５０％左右，此后逐年升高，到２００６年已经超过７０％。中部、西部、东北３地区之间的相对比例变化不大。
发明、实用新型和外观设计３种专利国内非职务申请的区域分布状况与上述情况基本一致，东部地区所占比例和其他３个地区所占比例的差距逐渐拉大，中部、西部、东北３地区之间相对比例变化不大。近年来，外观设计非职务申请中，东部地区所占比例已超过８０％，与其他３个地区差距最大，而在发明和实用新型非职务申请中，东部地区所占比例均为略高于６０％。
２．国内非职务专利授权的区域分布状况
我国非职务专利授权的区域分布与国内非职务专利申请的情况基本吻合。非职务专利授权中，东部地区所占比例也呈上升之势。１９９６年之前，东部地区在４区域中总量所占比例基本保持在５０％左右，此后虽然个别年份有所波动，但总体态势仍然是逐年升高，到２００６年已经超过７０％。中部、西部和东北３个地区之间的相对比例变化不大。
发明、实用新型和外观设计３种专利国内非职务授权的区域分布的状况与上述情况基本一致，东部地区所占比例和其他３个地区所占比例的差距逐渐拉大，中部、西部、东北３地区之间相对比例变化不大。同样，近年来外观设计非职务授权中，东部地区所占比例已超过８０％，而发明和实用新型东部地区所占比例均为略高于６０％。
（二）粤、鄂、川、辽４省非职务专利申请和授权状况
东部、中部、西部和东北４个地区中，非职务专利申请量居于领先地位的分别是广东、湖北、四川、辽宁。２００６年，广东的非职务专利申请量占东部１０省市非职务专利申请总量的２９．５％；湖北的非职务专利申请量占中部６省非职务专利申请总量的２６．０％；四川的非职务专利申请量占西部１２个省、市、自治区非职务专利申请总量的３６．７％；辽宁的非职务专利申请量占东北部３省非职务专利申请总量的６０．１％。因此，以上述４省为例来比较４个区域的专利现状有较强的代表性。
１．粤、鄂、川、辽４省非职务专利申请状况
１９９６年之前，４省非职务专利申请数量上没有显著差异，辽宁申请量略高一些，排名第一。１９９６年，广东省的非职务专利申请数量开始迅猛增长，取代辽宁居４省第一。四川、湖北非职务申请数量落后于广东、辽宁，依次居第三、四位。１９９６年以后，湖北、四川、辽宁三省与广东之间的差距迅速拉大，２００６年广东省非职务申请量大约是其余３省非职务申请量的两倍。
从非职务专利申请的构成来看，广东非职务外观设计申请量超过１５万件，占非职务专利申请的６１％，处优势地位；其余３省实用新型居优势地位，均占非职务专利申请的五成以上。
非职务专利申请中发明的比例，湖北、辽宁、四川均在一成五左右，而广东仅为７．６％。另外，广东３种专利的申请量均领先于湖北、辽宁、四川３省。
２．粤、鄂、川、辽４省非职务专利授权状况
与申请状况一样，１９９５年之前，４省非职务专利授权量差距不大，４省中辽宁居第一位。自１９９６年起，广东省的非职务专利授权数量超过辽宁，居第一位。四川、湖北非职务授权数量分别居第三、四位。
与申请的构成情况相似，就非职务专利授权的构成而言，广东外观设计处优势地位，其余３省居优势地位的是实用新型。２００６年，４省非职务授权中发明专利授权比例都不足１０％；从１９８５年至２００６年的累计状况来看，粤、鄂、川、辽４省非职务授权中，发明专利所占比例分别只有１．６％、５．９％、５．４％、５．８％。
近１０年，在３种专利非职务申请和授权数量上，广东全面拉大了与湖北、四川、辽宁３省的差距。在非职务专利申请和授权的构成上，广东外观设计占优，其余３省则以实用新型为主。虽然辽宁数量上领先于四川、湖北，但３省之间差距不大，非职务专利申请构成也相似，特别是湖北、四川两省，差距较小。
（三）我国各省区单位人口和ＧＤＰ非职务申请情况（不含港澳台）
我国大陆３１个省、市、自治区２００５年单位人口和单位ＧＤＰ非职务专利申请量差别也比较大（见表１）。
从单位人口非职务专利申请量来看，浙江居榜首，是全国平均水平的４．２倍，之后依次是北京、广东、天津、辽宁、江苏、上海、山东、福建。从单位ＧＤＰ非职务专利申请量来看，浙江同居第一位，是全国水平的２．３倍，之后依次是广东、辽宁、北京、天津、湖北、江苏。东部沿海省份不仅申请总量高、增长速度较快，而且单位人口和单位ＧＤＰ申请量也高。可见，国内非职务专利申请的空间分布具有沿海性。
四、近年我国非职务专利申请和授权的主要特点
２０００年以后，我国国内非职务专利申请处于快速发展时期，国内非职务发明创造申请和授权状况初步反映出以下特点：
（一）基数大、增长快，在申请和授权总量中仍居主体地位
２０００年至２００６年，国内非职务发明专利申请量从１．２７３７万件增加至４．０８３３万件，年均增长２１．４％；非职务实用新型专利申请量从５．０６６９万件增加至１０．１２２８万件，年均增长１２．２％；非职务外观设计专利申请量从２．３５５８万件增加至１２．４７１５万件，年均增长３２％。
２０００年至２００６年，国内３种专利非职务年授权量从５．９１０４万件增加至１３．０７２９万件，年均增长率超过１４％。在国内申请总量和授权总量中，非职务比例均在六成左右，仍居主体地位。
在２００７年上半年受理的国内专利申请中，非职务申请１１．５万件，比上年同期降低１．４％，占国内专利申请总量的５２．９％；职务申请比上年同期增长２０％，占国内专利申请总量的４７．１％。非职务申请出现负增长，而职务申请继续快速增长，表明国内专利申请增长进入新的调整时期，非职务申请的比例预计将进一步降低。
（二）申请、授权以实用新型和外观设计为主
近年非职务外观设计申请量增长非常迅速，２００５年国内非职务申请中，外观设计所占比例达到４５．４％，首次超过实用新型，２００６年则高达４６．７％。国内非职务专利申请和授权的构成也随之逐步调整，已经由以实用新型为主转变成以实用新型和外观设计两者为主的局面。技术含量较高的发明专利在３种专利非职务申请中所占比例在１５％左右，在授权中所占比例在５％左右，非职务发明创造的主力军是实用新型和外观设计。这在一定程度上反映出国内非职务申请质量不高，也从一个侧面反映了我国具有自主知识产权的核心技术不多的现状。
（三）发明专利申请中职务和非职务比例发生逆转，由四六开转为六四开
１９９９ 年以前，国内职务发明专利申请数量连续多年低于非职务发明专利申请数量。到１９９９年，职务发明专利申请比例上升至近四成。近几年，国内职务发明专利申请增幅十分明显：２０００年和２００１年，国内发明专利申请中职务和非职务比例呈五五开，职务申请数量在２００１年超过非职务申请数量；２００３年以后，国内发明专利申请中职务发明比例超过六成，彻底扭转了发明专利申请数量职务少于非职务的局面。２００５年和２００６年，国内发明专利申请中的非职务比例进一步降至１／３。
国内非职务发明专利申请量增长相对较慢，职务和非职务比例发生逆转，说明随着科学技术的进步，发明专利的技术内容越来越复杂，专业化程度越来越高，对科研资金和设备以及专业知识都提出了更高的要求，而在这些方面非职务发明人处于劣势。
（四）地域分布与区域经济发展水平基本吻合
国内非职务专利申请主要集中于沿海省市，呈现由东部向中西部递减的阶梯状特征，与区域经济发展水平和人口数量分布大体一致。
作为４个区域的代表省份，粤、鄂、川、辽４省中，广东非职务申请与授权量以较大幅度领先鄂、川、辽３省，显示广东经济发展的高度市场化为创新提供了良好环境，各方面的创新都比较活跃，且知识产权意识较高。
虽然广东非职务发明专利申请量在４省居首位，但在发明专利申请中非职务比例最低的还是广东，这是因为广东的职务发明专利申请数量巨大，区域创新能力和单位知识产权意识较强。
从上述分析不难看出，广东的区域专利申请和授权发展优势与广东的外向型经济发展特征相适应。随着经济国际化被确定为广东未来发展的主要战略，广东经济市场化程度将进一步提高，在区域专利申请和授权发展态势上，预计广东与湖北、四川、辽宁的差距将进一步拉大。
湖北、四川、辽宁近年非职务专利申请增长缓慢，显示相对于广东，３省非职务发明创造发展动力不足。特别是湖北、四川，在知识产权创造上面临发展瓶颈。初步分析这主要与湖北、四川、辽宁经济发展市场化程度不高，个人创新环境薄弱有关。
综上所述，我国国内非职务发明创造数量上占国内发明创造的多数，宏观上对我国专利事业的发展、自主创新能力的提升以及社会知识产权意识的提高起到了重要的推动作用。但是，受科研资金和设备的局限，以及非职务发明人各自相对独立的进行研究，组织化程度较低，缺乏高级研究人员和成熟的技术团队的支持，非职务发明创造主要侧重在技术含量较低的实用新型和外观设计方面。另外，非职务申请的主要分布在沿海省市，地区差异十分明显。中西部地区个人创新环境不佳，不少发明人甚至处于信息不畅的中小城市和偏远乡村，缺乏对市场的分析及对市场前景的预测，严重影响了发明创造的创新性和实用性，在专利技术应用、推广和产业化上难度非常大，致使发明创造发展动力不足。