科创板IPO企业阿特斯因专利纠纷案进展

“截至2022年6月30日，阿特斯日本已与Maxeon Solar Pte. Ltd.签署和解协议，在2025年6月30日之前将不再向日本地区销售叠瓦式太阳能电池组件。加拿大 CSIQ、阿特斯美国已与The Solaria Corporation签署和解协议，和解协议生效之日起7年内将不再向美国地区销售叠瓦式太阳能电池组件。”

——阿特斯科创板IPO注册稿

2023年2月23日，阿特斯阳光电力集团股份有限公司（简称“阿特斯”）的科创板IPO状态，在去年1月7日“提交注册”的基础上，更新了“注册稿”。这距2021年6月，阿特斯科创板IPO申请被受理，已经过去了整整20个月。

根据此次注册稿披露的信息显示，阿特斯曾经披露的三起海外重大专利纠纷案件，其中有两起已经达成和解，另有一起还在上诉之中。

在和解的两起专利侵权案件中，阿特斯表示在一定期限内，叠瓦式太阳能电池组件产品将不再向日本和美国地区销售。

目前来看，尝试登陆科创板的光伏企业，几乎都遭遇到了专利纠纷，典型的如隆基、晶科与韩国韩华的全球专利战。

不仅是组件，专利诉讼还扩展到了像光伏银浆、光伏逆变器等产业链环节。

例如，同样登陆科创板IPO的常州聚合就披露了与江苏索特爆发了“外国专利”的“江苏代理人战争”。

光伏逆变器行业更是专利阴云密布，华为在光伏逆变器上和以色列的SolarEdge陷入了胶着的专利战。在后者多件中外专利被无效掉后，最终双方和解。

此外，国内另一家逆变器厂商昱能科技也同样在科创板IPO前后，也遭遇到了美国Tigo公司的专利诉讼。

或许也正是因为光伏行业，无专利寸步难行的特点，使得国内的相关企业，在专利上的投入和布局都不少。

阿特斯的IPO披露的材料中，对同业企业的专利情况进行了对比。可以发现，阿特斯的专利数量还是不少的，其中大部分是实用新型专利，有1700项；发明专利有281项。不过，通国内光伏企业的横比来看，各家的布局大体相似，都是实用新型专利数量遥遥领先与发明专利数量。

来源：注册稿（2023.2.23）

此外，阿特斯的境外专利有49项，包括发明专利23项，外观设计专利26项。

然而，中国的光伏产业基本上都是全球布局的，在这一过程中，美国、欧盟曾都以各自的手段，像双反调查等来对中国光伏所谓的倾销开展过调查。也就证明了，海外市场和海外专利，对于国内这些光伏企业经营安全的重要性。

从目前已知的光伏行业专利纠纷来看，发生在海外的案件可能要多于国内的案件。以阿特斯为例，其披露出来的三起重大专利纠纷案件，都是来自国外专利权人的维权。

来源：上市委意见回复（2021.12.27）

01案例一：Maxeon Solar Pte. Ltd，和解，2025年6月前退出日本叠瓦式太阳能电池市场

Maxeon Solar Pte. Ltd.指控阿特斯日本因未经许可使用其日本专利号为 JP6642841B2（“叠瓦式太阳能电池组件”）的专利， Maxeon Solar Pte. Ltd.在日本东京地方法院提起专利侵权诉讼并要求赔偿 1,000 万日元。

截至2022年6月30日，阿特斯日本已与Maxeon Solar Pte. Ltd.签署和解协议， Maxeon Solar Pte. Ltd.已向东京地方法院申请并完成撤诉；阿特斯日本已向日本专利厅 申请撤回对对方的专利无效申请并已完成。

根据双方签署的和解协议，阿特斯在2025年6月30日之前将不再向日本地区销售叠瓦式太阳能电池组件。

对于影响到的日本市场，阿特斯表示，2021年度，其日本市场的叠瓦式太阳能电池组件业务收入约1,500 万美元，2019-2021年度叠瓦式太阳能电池组件业务收入金额占比较小。

不过，根据北极星太阳能光伏网的信息显示，阿特斯对于日本市场的耕耘，早在2011年就开始了，并在2013年起，连续三年蝉联日本光伏市场销量第一的国外品牌。

02 案例二：Maxeon Solar Pte. Ltd，和解，7年内退出美国叠瓦式太阳能电池市场

The Solaria Corporation指控阿特斯美国因未经许可使用专利号为 US10,522,707 的专利。The Solaria Corporation 在美国加利福尼亚北区联邦地区法院提起专利侵权诉讼， The Solaria Corporation未提出具体的损害赔偿， 其要求主张的利润损失、价格损失及合理的特许权使用费不低于叠瓦式太阳能电池组件自2019年12月31日起形成收入的 10%，USCS 后辩称主张的许可使用费应为一次性费用且不高于涉嫌使用该专利生产设备成本的 5%（该设备成本为 613,846 美元）。

截至 2022 年 6 月 30 日，加拿大 CSIQ、阿特斯美国已与 The Solaria Corporation 签署和解协议，The Solaria Corporation 已向加州北区法院申请并完成撤诉，并已向美国国际贸易委员会申请并完成终止其发起的337调查；加拿大CSIQ已向美国专利审判和复审委员会申请撤回对对方的专利无效申请并已完成。

根据双方签署的和解协议，阿特斯在和解协议生效之日起7年内将不再向美国地区销售叠瓦式太阳能电池组件。

2021年度，阿特斯在美国市场的叠瓦式太阳能电池组件业务收入约2,800万美元。

03 案例三：Advanced Silicon Group Technologies, LLC ，进行中

Advanced Silicon Group Technologies, LLC 指控阿特斯子公司等未经许可使用美国专利US8,450,599、US8,852,981、US9,601,640、 US9,768,331、US10,269,995、US10,692,971 的专利，在美国加利福尼亚北区联邦地区法院提起 专利侵权诉讼，目前案件正在审理过程中。

2022年9月2日，美国国际贸易委员会（ITC）首席行政法官Clark Cheney做出初裁，裁定阿特斯相关产品均未侵犯Advanced Silicon Group Technologies, LLC相关专利权，未违反美国关税法第337条款。

目前，Advanced Silicon Group Technologies, LLC 已对此初裁申请复议，有关复议程序正在进行中。

不过，阿特斯表示，其具体被指控产品在美国的销售未受影响， 合计收入金额 13.13 亿元，除少量用于替换的库存外，已不再生产销售该等被指控产品。并假设如果败诉的情况下，相应的特许权使用费上限应预计不超过6,600万元。